财务自查报告及整改措施（精选3篇）
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财务自查报告及整改措施（精选 3篇）
自 告及整改措施 篇财务 查报 1
一、组织工作
2月中旬财会部总经理组织召开了 2月份会计主管例会，营业部、A支行、B支行会计
主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于 2月
22 日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部
在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识
“ ”“ ”针对 会计人员风险意识淡薄 查询查复不规范。 的情况，我行加强了会计人员风险
意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要
不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，限度减少因制
度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险
提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、行营业部主任和票据岗专管员。对票据签
发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进
一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录
抽查录像，跟踪员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习
效果。
(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养
“ ”针对 会计人员不足，存在风险隐患 的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充
实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由 B行二 主级 办 c接替
zx 担任 B支行会 主管。计Zx 调回分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E支行 用的录
会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，
将现金区工作满 3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实
营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧
了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责
“ ”“ ”会计档案管理混乱 现金和重要物品管理存在风险隐患 的问题，我行分析原因是由
于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一
步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发
现问题，及时解决。具体为:各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的实际
情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的'会计后
台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责
表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检
查。
(四)优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设目前我行存在柜面流程不尽合
理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控
要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度
实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本
单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出
现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计
管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操
作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流
程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，
(五)“ ”“提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督针对 检查问题整改不到位 屡
” “ ”查屡犯问题严重 、 大额及对账业务不规范 等问题，我行分析了存在问题的原因。主要
是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计
管理工作要求:一是检查突出重点;二是 法必究。突出重点，就是要集中力量深入 ，违检查
重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环
节。检查工作的落实，关键在于要严格执行:对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三
是行政处分。
各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解
读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重
心前移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户由于需要客户配合
“重开财政五联单，正在积极整改中。对于 对 20xx 年11 月起开立的结算账户进行机构信
”用代码证的核对并留存复印件。 的情况，已对11 月份以来开户的单位逐个打电话联系，
目前还有 20 个账户没有提供机构信用代码证。
三、 情况处罚
分行给予相关人员处罚如下:各罚款 100 元。
20xx 年5月12 日
自 告及整改措施 篇财务 查报 2
为了进一步加强学校财务管理，规范财经行为，提高财经使用效益，完善财务监督，
充分发挥财务工作在学校教育教学工作中的重要作用，促进农场各学校工作能更好更快地
开展。按区教育局《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》的文件精神，农场教育
总支高度重视，成立专班，于 20xx 年4月21 日开始，在全场学校范围内开展自查自纠活
动，现将情况总结如下：
一、自查过程与结果
自查过程分为三个阶段进行。
(一)动员部署阶段(4 月21 ——日22 日)
1“ ”、制定实施方案，成立专班。总支召开 财务规范化检查 活动领导小组，会议研
“ ”究财务规范化管理 活动的开展，制定《武湖农场教育总支财务规范化检查实施方案》，
并按照《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》要求的 10 项内容，责任到人，明
确要求。
2“ ”、宣传发动。召开 财务规范化检查 活动动员大会，部署工作，加强宣传，营造氛
围。
3、学习讨论。组织农场各学校校长、书记认真学习区有关文件精神，学习《武湖农
“ ”场教育总支财务规范化检查实施方案》，开展以 财务规范化检查 为主题的专题会，明
“ ”确 范化 活 的目的、意 、内容和要求，提高思想 ， 极自 地参与活财务规 检查 动 义 认识积 觉
动。
(二)组织实施阶段(4 月23 ——日25 日)
1、自查自纠。总支核算点及各农场所属各学校认真对照《关于开展全区中小学财务
规范化检查的通知》要求及 10 个重点问题，全面、客观地分析现状，认真开展自查自
纠，撰写自查报告。
2、建章建制。农场各学校针对自身管理存在的薄弱环节，进一步修订和完善现行的
规章制度、管理规范、工作程序以及各项管理措施等，使学校管理充分体现人性化、规范
化、科学化。
3、督导检查。农场教育总支根据有关方案，参照区督导检查方式，形成自己的督导
检查制度，掌握动态、查找问题、发现典型。
4、重点整改。总支根据督导检查的结果，针对还存在的问题，分析原因，制定整改
方案，完善整改措施，落实整改责任，切实解决实际问题。
5、监督评议。总支聘请教育行风监督员 10 名(社区代表、家长代表、学生代表)，形
成第三方力量监督反馈机制。对违规行为必须监督整改到位，情节严重、影响恶劣的严格
按照有关规定实行责任追究，对有严重违规行为的要依照有关规定进行处分。
6、绩效考核。将落实财务规范化管理纳入教育绩效目标管理，年底，对各项工作的
评估都要结合此项工作情况进行。
(三)分析总结阶段( 4 月26 ——日27 日)
1、全面总结。总支核算点于5月1“ ”日前将本单位 财务规范化检查 活动的开展情
况、经验和体会进行全面认真地总结和评估，并向教育局财务审计科交书面总结材料。
2、经验交流。农场教育总支组织场内经验交流活动，推介先进经验，树立典型。
摘要：
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财务自查报告及整改措施（精选3篇）自告及整改措施篇财务查报1 一、组织工作 2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。 二、整改措施及整改完成情况 (一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识 “”“”针对会计人员风险意识淡薄查询查复不规范。的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期...
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作者：Jazy
分类：实用范文
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时间：2024-07-10
