关于银行自查报告（通用31篇）
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关于银行自查报告（通用 31 篇）
关于 行自 告 篇银 查报 1
支行于 20__年9月30 日成立，服务意识、营销意识基本上没有建立，各项工作都处
于应付的状态，转变思想、转变观念、转变作风是当务之急，建立并完善各项规章制度，
强化执行能力，逐步树立网点负责人的威信，是网点负责人必然的选择。
作为网点负责人，既要是能够创造业绩的营销能手，更要是一名合格的管理者，管理
才是网点负责人工作的核心，加强内控管理，以规章制度保障合规经营、稳健发展。
一、加强内控管理，提高制度执行力和人员控制力。
（一）梳理网点基础业务流程，建立大堂经理在大堂迎接客户进行业务指导、员工柜
面业务办理并及时开展产品推介营销及后期客户信息建档和跟踪维护的一条龙服务模式。
我自从到网点以来如果没有特殊事情，始终坚持在大堂与客户互动交流，直到大堂助理的
设立为我分担了部分工作，使我有更多的时间走出去寻找潜在的客户资源。
（二）结合上级行的相关文件及规定，制定了符合实际的关于违反文明优质规范化服
务的处罚办法，对着装上岗、挂牌服务、文明用语、环境卫生等诸多方面强调了要求，罚
款用于表彰先进和网点的活动。这一举措，进一步提升了网点的社会形象，得到了客户的
称赞和上级行的认可。
（三）加强员工岗位技能培训，丰富员工的业务知识，全面提升员工的业务处理能力
和效率。营销产品就必须熟知产品，要比客户更了解产品的功能，所以我们网点在业务学
习中，在掌握理论和原则的基础上更侧重于实践，柜员等级考试要取得好的成绩，更要学
会对客户讲解传授农行产品的便利与应用。
（四）是加大检查监督的工作力度，在日常工作中我与支行运营主管经常对网点的各
项工作开展交叉式的'自查自纠，及时发现问题并进行整改，还不定期接受上级行领导到
网点进行业务指导，对业务办理中容易发生风险的环节予以提示。按季度评选优秀柜员，
同时对违反规章制度的人员按照规定进行了处理，及时排除了风险隐患。
（五）强化节约意识、树立效益理念。网点负责人的工作范围不单纯是提高经营业
绩，还包括网点这一集体生活的各个角落。在水电气等方面强化管理，不仅能有效降低费
用支出，也是加强安全管理的一项重要内容。
二、构建团队精神，增强员工凝聚力和营销战斗力。
我行在职员工 7人、引导员及保安4人是我行的人员构成，生活在同一个集体中，不
仅有各自的工作，也有工作中的配合与衔接，网点的发展绝对不会来源一个人的努力，是
所有人的共同奋斗。团队精神高于合作意识，是因为只有一个目标、汇聚所有力量。目
前，我行员工队伍和谐稳定，发展基础不断夯实，竞争实力不断增强，营销技能日趋提
高，连续多年实现安全无事故，各项工作步入了稳定、健康、快速发展的良性轨道。
作为网点负责人，是这个团队的队长，在工作与生活中就必须甘于奉献。作为网点负
责人，我始终密切关注员工的思想行为动态，我经常与网点员工共同或单独交谈，了解他
们在工作及生活中面临的问题，每一个员工的家庭状况都做到了基本掌握。
三、全力开展营销，实现资源优质化和效益化。
（一）从改善服务入手，向柜台要效益。我们在上级行帮助改善硬件环境的同时，把
更多精力放在了文明服务的软件建设上，一杯热水、一声问候、一张笑脸伴随的是业务的
娴熟、服务的快捷和态度的真挚。并通过合规改变柜台内人员配置，解放出人员对客户信
息建档分类，按照网点转型的要求创建客户梯形服务模式，实行差别化服务，提升优质客
户的忠诚度。
（二）从扩大宣传入手，向品牌要效益。我们网点利用地位优势，积极邀请有价值的
客户参与，切身感受农行产品的功能；同时我们网点员工也积极走出去，充分发挥员工的
主观能动性，制定明确的绩效考核方案，有效激发员工对外营销农行产品、引进优质客户
资源的工作热情，确保在本职岗位上尽心尽力，使有营销能力的人员能够有时间走出去，
共同创造更大的效益。
总之，加强内控管理是保障合规经营的关键，增强团队精神是促进业务发展的核心，
推进营销工作是获得效益的手段，在营业部的正确领导下，我行团结奋进，不断超越，我
们一样创造着属于我们自己的辉煌！
关于 行自 告 篇银 查报 2
根据《 银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪检查工作方
案》 (“20xx”1 号) (简称? ‘ ’一加强、两遏制 工作方案) 和有关文件要求及 《关于 同
志在部署推进? 一加强、两遏制专项检查和 内控评价工作视频会议上的讲话》 ，支行立
即组织自 查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控 工作起到明显的督
促作用。
一、加强组织学习 支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两 遏制工作方案》
和 在《部署推进?一加强、两遏制? 专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话，提高
了对内 控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的关系，并制定 了 支行内部控制相关
工作机制和案件防控工作措施。
二、加强组织领导支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级 行?一加强
两遏制? 检查方案逐条逐项进行自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对
存在的隐患引起高度 重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患。
三、落实专项监督检查 我行用半个月的时间对所有 20xx 年至 20xx 年形成档案 的凭
证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳 理，对于不合理的人为习惯性操作
限期整改，争取 20xx 年 新年有新的开端、新的起色。
关于 行自 告 篇银 查报 3
为进一步完善我行电子银行业务管理，不断提高风险识别、防范能力，实现电子银行
业务制度化、规范化，依据《xx 银行关于开展业务全面自查活动的通知》要求，对我行电
子银行业务进行全面自查，自查报告如下：
一、业务层面
（一）是否建立了安全保障、检查监督、人员管理、统计分析、信息反馈、信息披
露、重大事项报告制度等管理制度和风险识别、预警、评估、监测、控制机制。是否建立
了能够完整涵盖业务的全过程和各风险点的业务操作规程和实施细则，操作规程各业务环
节是否具备有效的控制手段，控制环节的设置是否合理，控制职能的划分是否清楚。是否
建立了健全的岗位责任制，各岗位职责之间能否相互监督和制约。是否根据需要及时修改
和完善已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则。
自查说明：建立了电子银行业务管理制度，建立了业务操作规程和实施细则，建立了
健全的岗位责任制。
相关材料：《xx 银行股份有限公司银行卡业务管理办法（试行）》、《xx 银行股份
有限公司自助设备管理办法（试行）》、《xx 银行借记卡业务操作规程（试行）》、《xx
银行股份有限公司银行卡风险管理办法（试行）》、《xx 银行股份有限公司银行卡（借记
卡）系统事件、事故报告制度（试行）》、《xx 银行电子银行部岗位计划》
（二）电子银行业务的相关部门和人员是否严格执行了电子银行业务的各项内部控制
制度。经营电子银行业务的相关各部门和人员之间是否存在分工不清、缺乏制约等问题。
自查说明：制定了管理办法，对相关部门和人员的责任进行了说明，并列明了违反规
定后的处罚措施。
相关材料：《xx 银行股份有限公司银行卡业务管理办法（试行）》第三章管理机构和
职责、第十一章违规责任；
《xx 银行股份有限公司自助设备管理办法（试行）》第二章管理体系及岗位职责、第
八章自助设备的检查、考核及责任追究。
（三）在客户申请某项电子银行业务品种时，是否向客户说明和公开各种电子银行业
务品种的交易规则，是否向客户说明该品种的交易风险及其在具体交易中的权利与义务。
自查说明：银行卡客户申请书背面印有龙祥卡章程，对龙祥卡的申领条件、使用、挂
失、销户、计息与收费、权利义务进行了全面的公开，对持卡人的权利、义务进行了说
明。
相关材料：《xx 银行股份有限公司龙祥卡章程》
二、运营管理层面
银行是否建立了全面、综合、系统的电子银行业务授权管理、会计核算、账务核对等
管理制度，是否及时核对电子银行业务的全部账务，会计数据与统计数据是否相符一致。
自查说明：我行已建立了电子银行业务授权管理、会计核算、账务核对管理制度，及
时核对电子银行业务的账务，使会计数据与统计数据相符。
相关材料：运 管理部有关授 管理的管理制度；营权
《xx “银行股份有限公司银行卡会计核算管理办法（试行）》中 第六章银行卡业务会
计核算处理、第七章atm ”业务会计核算处理、第九章账务核对 ；
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作者：Jazy
分类：实用范文
价格：免费
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时间：2024-07-10
