最新企业债券上市协议
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最新企业债券上市协议
甲方:_________
乙方:_________
鉴于乙方申请其债券在甲方上市,根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和
《_________》等业务规则,甲乙双方协商一致,签订本协议。
第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下:
债券名称:_________;
代码:_________;
债券面额:_________;
期限:_________;
利率:_________;
发行价格:_________;
实际发行总量:_________;
已募集资金数额:_________;
主管机关批准文号:_________。
第二条 本协议签订后,甲方向乙方发出上市通知书,确定上市日期。
第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实
施日常监管。
第四条 乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定,行使权
利、履行 。义务
第五条 乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后,须于上市日前五日在中国证监会
指定的信息披露报刊上登载上市公告书,并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字:本债券发行人对以下刊出资料的真实性、
准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处,本债券发行人当负由此而产生的相应责
任。
_________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查,并不构成对本债券信用
的保证。
第六条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中
期 告,其它 告 告。乙方 当依照《报 报 为临时报 应 _________》第五章的规定及时、准确地
披露定期报告和临时报告。
第七条 乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况,以及企业债券信用
跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述
或重大遗漏,并就其保证承担个别或连带责任。
第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查,对其内容
不承担责任。
第十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名,负责与甲方联系,并负责信息
披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时,乙方应及时通知甲方。
第十一条 乙方向甲方缴纳债券上市费,上市费分为上市初费和上市月费,上市初费
按上市总额的 0.01%缴纳,最高不超过_________元,上市月费的标准为:以债券上市总额
_________元为基数,每月交纳_________元,每增加_________元,月费增加_________
元,最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费,并自上
市日的第二个月起至终止上市当月止,按年预交上市月费,每年在收到交款通知后,划交
甲方指定 号。帐
第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债
券,应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号,同时须向甲方支付兑付费用,具
体金额另行商定。
第十三条 乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的,无须再交纳上市初费;上市债券
被除牌的,已经交纳的上市费不予返还。
第十四条 甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条 乙方违反本协议的约定,甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施:
1.警告;
2.征收五万元以下惩罚性违约金;
3.责令限期改正;
4.停牌或除牌;
5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条 国家法律、法规、规章、政策发生重大变化,致使本协议无法履行或完全
履行时,甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条 本协议未尽事宜,依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法
律、法规、规章及业务规则没有规定的,当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协
议的组成部分,与本协议具同等法律效力。
第十八条 本协议履行过程中,如有争议,双方应协商解决,协商不成时,提交中国
国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。
第十九条 本协议自签字盖章之日起生效。
第二十条 本协议文本一式四份,当事人各执二份,每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章):_________ 乙方(公章):_________
法定代表人(签字):_________ 法定代表人(签字):_________
_________年____月____ 日_________年____月____日
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最新企业债券上市协议 甲方:_________ 乙方:_________ 鉴于乙方申请其债券在甲方上市,根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_________》等业务规则,甲乙双方协商一致,签订本协议。 第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下: 债券名称:_________; 代码:_________; 债券面额:_________; 期限:_________; 利率:_________; 发行价格:_________; 实际发行总量:_________; 已募集资金数额:_________; 主管机关批准文号:_________。 第二条本协议签订后,...
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