中小企业板块证券上市协议（精选4篇）
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中小企业板块证券上市协议（精选 4篇）
中小企 板 券上市 篇业 块证 协议 1
甲 方：___________________________________ (以下简称甲方)
法定代表人：___________________________________
法定地址：___________________________________
联系电话：___________________________________
乙 方：___________________________________(以下简称乙方)
法定代表人：___________________________________
法定地址：___________________________________
联系电话：___________________________________
第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和
《证券交易所管理办法》，签订本协议。
第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上
市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上
市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司
债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期
的上市费用。
第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被 止上市后，将 入代 股份 系 交易。终 进 办 转让 统继续
(二)乙方不 入公司章程的前 定作任何修改。对载 项规
第五条 乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务
资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公
司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
乙方未在 止上市前确定主 券商的， 乙方同意甲方在作出乙方股票依法 止上终 办 视为 终
市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承
担。
第六条 乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务
制度的执行情况和财务状况。
第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通
知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上
市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别
规定》的规定，对乙方实施日常监管。
第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为 元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过 万的，每
月交纳 元; 超过 万的，每增加 万，月费增加 元，最高不超过 元。
可 券上市初 按可 券 的 ，最高不超 元。上市月 的收取以转换债 费 转换债 总额 缴纳 过 费
可 券 收 依据，可 券 不超 元的，每月交 元转换债 总额为 费 转换债 总额 过 亿 纳 ; 超过 亿元
的，每增加 万元，月费增加 元，最高不超过 元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终
止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲
方每日按 交 金 的应纳额 %收取滞纳金。
第十一条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方 券被 止上市证 终
后，已经交纳的上市费不予返还。
第十二条 乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司
行为或其他事件。
第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条 与凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经济
贸易仲裁委员会仲裁。
第十五条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修
改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与
本协议具有同等法律效力。
第十六条 本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：__________________ 乙方：__________________
法定代表人： __________________ 法定代表人： __________________
年月日年月日
中小企 板 券上市 篇业 块证 协议 2
甲方：证券交易所法定代表人：
法定地址：
联系电话：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证
券交易所管理暂行办法》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市
条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市
规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债
券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的
上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决
权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资
格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司
立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制
度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知
等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市
时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规
定》的 定， 乙方 施日常 管。规 对 实 监
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中小企业板块证券上市协议（精选4篇）中小企板券上市篇业块证协议1 甲方：___________________________________(以下简称甲方) 法定代表人：___________________________________ 法定地址：___________________________________ 联系电话：___________________________________ 乙方：___________________________________(以下简称乙方) 法定代表人：___________________________________...
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作者：文海小编2
分类：实用范文
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时间：2024-07-25
