内控工作方案（通用3篇）
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2024-07-24
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内控工作方案（通用 3篇）
内控工作方案 篇 1
1、疾控档案目录信息管理
1.1 无论是电子的还是纸质的档案，无论是手工管理还是采用计算机实行自动化管
理，整理、分 和 目始 都是档案工作的重要 成部分，疾控档案目 是各 各 疾控类 编 终 组 录 级 类
档案馆(室)提供疾控档案服务利用的基础信息，也是实现疾控档案检索和提供疾控档案利用
的重要依据。为了方便疾控档案利用者，疾控档案馆(室)必须对已有馆藏和以后归档的所
有疾控档案的目录信息进行整合，按来源原则或信息分类方式分别进行整理、分类与合并
处理，形成能够覆盖各类疾控档案资源的目录信息，并采用疾控档案管理信息系统对疾控
档案目 信息 行 一管理， 目 信息的 源共享和 筹管理。录 实 统 实现 录 资 统
1.2 案卷目 和卷内文件目 的关 管理，即尽可能将卷内文件目 也 行 算机化录 录 联 录 实 计
管理，并与其 的案卷目 行关 。当 索到案卷目 ，就可以方便地 其卷内文对应 录进 联 检 录 浏览
件目录，提高检索的准确度；当检索到卷内文件目录时，也能够很快地定位到它所对应的
案卷目 及其所在的 房存址，以方便 卷。录 库 调
2、疾控档案全文管理
2.1 疾控档案全文一方面是指馆藏疾控档案内容的数字化信息，如缩微胶片、照片以
及纸质疾控档案数字化形成的静态图像文件，磁带、录像带等经过模数转化后形成的声
音、图像等多媒体文件；另一方面是指各机构使用计算机和办公自动化系统等产生的电子
文件归档后形成的数字化疾控档案信息。这些全文信息是疾控档案的内容实体，与疾控档
案目 信息相比 ，疾控档案全文能 提供更 、更完整和更准确的内容和信息。然录 较 够 详细
而，很多疾控档案馆在接收电子文件或进行数字化加工后，没有将这些原文信息很好地管
理起来，而是将 些数字化全文和 像存 在光 、磁 或网 存 器上，与保管 疾这 图 储 盘 盘 络 储 纸质
控档案一 ，把他 放在 房中，甚至没有 行分 、 目，根本无法 行系 化管理或样 们 库 进 类 编 进 统
提供利用。这完全违背了馆藏数字化和接收电子文件进馆的根本宗旨。
2.2 行目 全文一体化管理是信息化管理中比 有效的一种方式，其工作原理是首实 录 较
先在疾控档案目录中进行检索，缩小范围，然后再检索全文，以便准确定位查档目标。通
常采取的方式是，将疾控档案目录信息采取关系型数据库管理系统实行统一管理，将扫描
后的图像文件和新接收的电子文件。疾控档案以文档对象或文件形式存储在文件服务器或
者内容服务器上，并通过一定的访问规则将疾控档案目录信息与这些文件对象进行关联。
在检索到疾控档案目录信息时，就可以浏览和检索全文。如果在信息系统中，还需要按照
系 定的用 目 和全文的 、 索 限 行 理。统设 户对 录 浏览 检 权 进 处
2.3 目 全文关 档法是将 子信息分 ，整理成方便 索的目 信息，并将录 联归 电 门别类 检 录
电子原文与电子目录进行关联挂接，即将电子信息的目录与全文进行捆绑。具体实现思路
就是把目录信息与电子全文信息分开存放，将电子信息进行分类、编目，形成疾控档案目
信息，将目 信息存放在关系型数据 中，将 子全文存放在文件服 器或数据 的二录 录 库 电 务 库
进制存储对象中。因此，在实现电子信息归档时，必须做好分类编目、原文整理以及梳理
“ ”他们之间的对应关系。同时与之相配套，需要建立 电子信息背景应用环境 自动下载中
心，以确保电子文件/疾控档案的可读性。
2.4 给出电子信息网络化归档的示范流程。文件中心可以是一个将所有欲归档的信息
集中到的一个逻辑管理中心，其物理位置可能是分布式存放在每一个业务系统内部，也可
能是存放在疾控档案馆的一个专门的服务器上，网络的使用已经模糊了电子信息的物理位
置，只需要按照要求使工作人员方便管理、方便访问就达到目的。目录全文关联归档法采
“ ”取提供 电子信息背景应用环境 自动下载并提示装载的手段，以满足对那些想查看数字疾
控档案信息，但其客 机上没有安装运行 境的网 用 的要求。户 环 络 户
3、结论
目 全文关 档法要求疾控档案工作者要 的工作方法，从疾控档案利用者录 联归 转变传统
的需求出发，分析疾控档案被利用的.范 和特点，遵循疾控档案管理的原 和 准，围 则 标 对
“ ”部门形成的数字化疾控档案实行即时归档，即将 目录全文关联归档 的思想贯穿于电子疾
控档案形成的全 程。疾控档案过 馆(室)的工作人员也要充分利用现代化管理手段，通过网
络开展指导、鉴定、归档与管理工作，将工作重点转移到分析疾控档案利用者的需求、开
“ ”发疾控档案资源的编研与开发、监控电子文件的形成过程，将工作模式从 被动接收 转变
“ ”为主动挑选 ，将真正有价值的、值得保存的电子文件转化为未来社会需要参考和利用的
“ ”疾控档案资源。疾控档案信息的 目录全文关联归档 方案，充分体现了疾控档案工作者在
“ ”电子文件归档过程中采取的 主动服务、一体化管理 的全新理念，也保证了归档以后的电
子信息能够获得科学有序的管理和提供利用。这种方案已经被很多疾控档案馆所采用，并
且推广应用于馆藏疾控档案数字化处理后的目录信息与电子图像信息的管理中，这是目前
我国疾控档案信息化工作过程中值得借鉴和采纳的、行之有效的解决方案。
内控工作方案 篇 2
为提高内部管理水平,规范内部控制,全面落实《常德市实施〈行政事业单位内部控制
规范(试行)〉工作方案》规定，结合实际，制定本局内部控制规范实施方案。
一、指导思想
根据中央省市作风建设规定和《党政机关厉行节约反对浪费条例》精神，按照常德市
施《行政事 位内部控制 范实业单 规(试行)》工作方案的要求，通 宣 、内部自 、过传动员查
制定制度、 格 行的方式，夯 位会 基 工作，保 活 合法合 、 使用严 执 实单计 础 证经济动 规 资产
安全有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐败，规范内部控制，提高管理水平。
二、目标任务
(一)工作目 。标
通 施《行政事 位内部控制 范过实 业单 规(试行)》，使内部控制理念深入人心，形成人
人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程
得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任
制、内部 督等内控机制更加完善监;内部控制 科牵头 (室)及其工作职责得到进一步明确，
各科(室)在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力;内部控制关键
岗位工作人员的`培训、评价、轮岗等机制得到建立健全;账务处理及财务信息编报水平明
显提高;内控信息化手段建 取得 步， 估和内部控制方法更加科学 范设 进 风险评 规;以预算管
理、收支管理、政府采 管理、 管理、建 目管理、合同管理等 面内部控制购资产 设项 业务层
制度 主要内容， 形成我局内部控制工作手册为汇编;单位内部控制规范落实工作进入常态
化、 范化 道，内部控制工作成效不断 。规轨 显现
(二)工作任 。务
根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》要求，努力从 位和 面两个方面加单 业务层
强内部控制。
一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括单位经济活动的决策、执行
和监督相互分离;建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制
约和相互监督;充分运用现代科学技术手段，加强内部控制。
二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确
定风险点，选择风险应对策略。
在以上基础上，建立健全我局各项内部管理制度。
(三)任 分工。务
单位内部控制工作机构，负责内部控制工作的组织和机制的建设、内部管理制度的完
善、关键岗位工作人员的管理、财务信息的编报等工作，对具体经济业务活动进行全面梳
理， 找存在的 ，提出完善意 ，制定具体制度， 局党支部会 研究同意后查风险 见 经议组织实
施。
具体经济业务活动主要包括预算业务管理、收支业务管理、票据管理、政府采购业务
管理、 管理、生 展 金使用管理、 目管理、 合同管理以及内部 督管理等资产 产发资项经济 监
内容。
三、主要步骤
(一)宣传培训学习阶段(1 至5月)。
按照全市统一部署，我局会计刘华斌参加市财政局组织的专门培训。
同时，局办公室开展本局宣传、培训和集中学习活动，使全局工作人员全面了解实施
《行政事业单位内部控制规范(试行)“》的意 、原 、内容和方法，在全局形成 人人学义则
”内控，人人懂内控，人人参与内控，人人 行内控 的局面。执
(二)梳理 估 段评设计阶(6 至7月)。
按照内部控制规范要求，对单位和业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理，
完善经济业务流程，形成本单位规范的经济流程目录。
开展经济活动风险评估，查找风险点。
同时，在内部控制分析、诊断的基础上，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审
批、归口管理、预算管理、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法，设计风
险控制措施。
摘要：
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内控工作方案（通用3篇）内控工作方案篇1 1、疾控档案目录信息管理 1.1无论是电子的还是纸质的档案，无论是手工管理还是采用计算机实行自动化管理，整理、分和目始都是档案工作的重要成部分，疾控档案目是各各疾控类编终组录级类档案馆(室)提供疾控档案服务利用的基础信息，也是实现疾控档案检索和提供疾控档案利用的重要依据。为了方便疾控档案利用者，疾控档案馆(室)必须对已有馆藏和以后归档的所有疾控档案的目录信息进行整合，按来源原则或信息分类方式分别进行整理、分类与合并处理，形成能够覆盖各类疾控档案资源的目录信息，并采用疾控档案管理信息系统对疾控档案目信息行一管理，目信息的源共享和筹管理。录实统实现录资...
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