案件调查终结报告（精选3篇）

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侵权投诉

案件调查终结报告（精选 3 篇）

案件调查终结报告篇 1

采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告

市局：

20__年 5 月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮

海分公司(现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司)在

推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支

付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。为查

清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中

队于 20__年 5 月 20 日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、

马汉为本案承办人。我们依据《中华人民共和国反不正当竞争

法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查

了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料;查询、

复制了与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件等其他

材料。至 20__年 11 月 5 日本案已全部调查终结，现将案件事实、

处罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如下：

一、当事人基本情况

中国人寿保险股份有限公司淮海分公司(以下简称淮海分公

司)，经营场所：海马区沙鱼路 88 号;负责人：马大哈;经营范

围：人寿保险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身

保险的再保险，各类人身保险的咨询、代理，国家保险监督管理

部门批准的其他业务。

二、当事人的主要违法事实

经查，20__年 6 月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协

商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司

按照实收保费的 8%为其支付“手续费”。20__年 7 月，该公司在

淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：410000 元。淮海分公

司于 20__年 11 月 23 日以转帐形式支付给其“手续费”32800

元。20__年 9 月，淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，

达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照

实收保费的 5%为其支付“手续费”。20__年 10 月，该公司在淮海

分公司投保国寿团体人身险，保险费：100000 元。淮海分公司于

20__年 11 月 22 日以转帐形式支付给其“手续费”5000 元。20__

年 9 月，淮海分公司与淮海轴承集团有限公司经协商，达成口头

协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费

的 5%为其支付“手续费”。20__年 10 月，该公司在淮海分公司投

保国寿团体人身险，保险费：130000 元。淮海分公司于 20__年 9

月 21 日以转帐形式支付给其“手续费”6500 元。20__年元月，淮

海分公司与中国建设银行淮海分行经协商，达成口头协议：该公

司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的 10%为其

支付“手续费”。20__年 2 月，该公司在淮海分公司分别投保国

寿团体人身险和团体住院医疗险，共计保险费：211689 元。淮海

分公司于 20__年 6 月 28 日以转帐形式支付给其“手续

费”20xx4.61 元。20__年 8 月，淮海分公司与淮海大学经协商，

达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，

淮海分公司按照实收保费的 8%为其支付“手续费”。20__年 9

月，该学校为淮海分公司代办该险种保险费：124740 元。淮海分

公司于 20__年 6 月 10 日以转帐形式支付给其“手续费”10000

元。20__年 11 月，淮海分公司与淮海市实验小学经协商，达成口

头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分

公司按照实收保费的 8%为其支付“手续费”。20__年 11 月 7 日，

该学校为淮海分公司代办该险种保险费：36800 元。淮海分公司

于 20__年 11 月 16 日以现金形式支付给其“手续费”2944

元。20__年元月，淮海分公司与河阴县城关镇教育组经协商，达

成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮

海分公司按照实收保费的 5%向其支付“手续费”。20__年 2 月，

该单位为淮海分公司代办该险种保险费：80210 元。淮海分公司

于 20__年 3 月 11 日以现金形式支付给其“手续费”4010.50 元。

经调查核实，淮海大学、淮海市实验小学、河阴县城关镇教

育组等单位均无中国保险监督委员会颁发的“保险兼业代理许可

证”，无合法保险兼业代理资格，不得从事保险代理业务;第五建

拉机股份有限公司、中国五建集团有限公司、淮海轴承集团有限

公司、中国建设银行淮海分行等单位均为自身购买保险，属投保

单位，并未给淮海分公司代理保险。淮海分公司为了更多的销售

保险，在明知以上7 家单位没有“保险兼业代理许可证”或者属

于自身购买保险的情况下，为规避监督检查，在公司帐目中假借

给保险代理人支付代理“手续费”名义，制作“业务批单”，在

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摘要：

案件调查终结报告（精选3篇）案件调查终结报告篇1采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告市局：20__年5月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公司(现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司)在推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。为查清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于20__年5月20日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。我们依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料;查...

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