银行内控整改报告（通用4篇）
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银行内控整改报告（通用 4 篇）
银行内控整改报告 篇 1
分行内部控制综合评价小组：
自总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制
管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上
级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控
管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财
产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经
营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能
得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规
范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内
控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户
部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会
办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、
分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十
一个营业机构，另设、xx6 个储蓄所。到 10 月末全行员工 xx 人，
其中长期合同工 xx 人，短期合同工 xx 人。在机构上设置上做到
职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人
员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学
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习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；
在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾
护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职
责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理
工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，以来，我行领导班子始终高度重视支行
的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务
经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到
位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设
立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计
x次，参加人员 xx 人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作
计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计；储畜所、储
蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作；重要岗位责任移交 x 个人
次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检
查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办
法。据统计，到 9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文
件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文
后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政
策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
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3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级
行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理
上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立
了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小
组；出台了 xx 年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综
合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法；修订了支
行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上
为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在
单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行
各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管
部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管部
门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统
整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单
位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理
谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改
外，做到整改不留死角，不走过场。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。x 月，支行对违
所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照 xx 银行员工违反规
章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx
人次，金额xx 元。
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银行内控整改报告（通用4篇）银行内控整改报告篇1分行内部控制综合评价小组：自总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划...
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作者：文海小编2
分类：实用范文
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时间：2024-12-29
