银行内控整改报告（精选4篇）
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银行内控整改报告（精选 4 篇）
银行内控整改报告 篇 1
各位领导，员工同志们：
20xx 年，我在银行的正确领导和全行员工的支持下，按照年
初总体工作部署和目标任务要求，以科学发展观为指导，认真执
行银行的工作方针政策，围绕中心，突出重点，狠抓落实，注重
实效，在自己分管的事后监督工作方面认真履行职责，较好地完
成自己的工作任务，取得了必须的成绩。下面，根据银行领导的
安排和要求，就自己 20xx 年的工作状况向领导和员工同志们做如
下汇报，如有不当，请批评指正：
一、坚持学习，努力提高自身综合素质
今年来我认真学科学发展观，学习精神，学习党风廉政建设
的各项规定，在此基础上，着重学习省农村合作金融系统提
出“一条道路，两场革命”的战略思想和自己分管工作方面的专
业知识以及相关法律、法规和各项规章制度。透过学习，我树立
了正确的世界观、价值观和人生观，提高了自身素质，增强了履
行岗位职责的潜力和水平，做到与时俱进，增强大局观。另外我
作为事后监督部门的负责人，在注重自己学习的同时，要求事后
监督部门全体员工都要加强学习，采取自学和集中学习的方式，
努力提高做好事后监督工作的职业道德、业务知识，增强自律意
识，规范工作行为，努力按照银行的要求，做好事后监督工作，
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确保银行工作合法合规，降低金融风险，促进银行健康持续发
展。
二、开拓创新，用心开展各项工作
(一)统一思想，服务银行发展
20xx 年，我认真组织本部门职工努力学习省农村合作金融系
统提出“一条道路，两场革命”的战略思想，明确在当前金融市
场竞争激烈的状况下，要深刻认识到农村合作银行面临的异常严
峻生存环境，务必明白农村合作银行要获得生存的机会，发展的
空间，决不能再固步自封，要按照“一条道路，两场革命”的战
略思想，改革创新，以“背水之战”的勇气突破重重围困，开辟
新的道路，发展新的前景，创造新的业绩，实现我们农村合作银
行新的发展。要求本部门职工提高认识，统一思想，围绕“一条
道路，两场革命”的战略思想，立足本职，做好工作，服务农村
合作银行在新形势下的发展。
(二)加强事后监督，确保金融安全
我们事后监督部门的根本职责是确保银行工作合法合规，确
保银行金融资产安全。为此我们强化事后监督，着重做好以下工
作。一是履行职责，强化事后监督职能。加强前台业务监督，及
时反馈监督结果，督促支行进行整改并跟踪检查，确保整改落实
到位;规范会计核算行为，控制与防范操作风险。针对日常监督中
出现的差错和发现的风险信息进行汇总、分类、归纳，分析构成
的原因及其规律，提出有针对性的改善推荐和控制措施。二是加
强内控，提高防范风险潜力。修订完善现行规章制度，制定岗位
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职责制，明确岗位工作范围、职责和权限，梳理业务操作流程，
制定考核实施细则，落实各项考核制度，以此提高全行防范风险
潜力。三是加强基础管理，规范工作行为。制定岗位培训制度，
明确员工培训资料，开展岗位练兵，进行技能测试，不断提高员
工的业务技能水平。根据各类规章制度，结合发展的新业务、前
台业务操作要求，完善重点业务监督资料，规范监督行为。透过
加强日常工作检查，明确凭证交接职责和会计档案归档保管工
作，加强计算机安全管理，不断规范工作行为。四是不局限于对
事后监督，只体此刻会计核算的简单重复复核层面上，做到包括
事前、事中、事后整个会计核算过程的监督，使会计核算的风险
环节置于事后监督部门的监督之下，充分发挥事后监督的“防护
墙”作用。
(三)强化综合分析，建立风险评估制度
我们事后监督的根本目的是防范和化解资金风险，我们在加
强对业务流程进行监督的基础上，重点加强对监督结果的分析，
根据不同的差错类型，有针对性地提出改善推荐和意见。对于技
术性差错，我们推荐支行加强对业务人员制度意识的教育，严格
按照操作规程办理业务，减少操作风险;对于已有的各项规章制度
本身规定不清或不合理而引发的差错，我们及时修订制度规定，
完善操作规程。透过这些做法和措施，我们强化了事后监督，为
降低金融风险，确保银行资产安全打下坚实基础。
(四)树立服务意识，做好办公室工作
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摘要：
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银行内控整改报告（精选4篇）银行内控整改报告篇1各位领导，员工同志们：20xx年，我在银行的正确领导和全行员工的支持下，按照年初总体工作部署和目标任务要求，以科学发展观为指导，认真执行银行的工作方针政策，围绕中心，突出重点，狠抓落实，注重实效，在自己分管的事后监督工作方面认真履行职责，较好地完成自己的工作任务，取得了必须的成绩。下面，根据银行领导的安排和要求，就自己20xx年的工作状况向领导和员工同志们做如下汇报，如有不当，请批评指正：一、坚持学习，努力提高自身综合素质今年来我认真学科学发展观，学习精神，学习党风廉政建设的各项规定，在此基础上，着重学习省农村合作金融系统提出“一条道路，两场革命...
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作者：文海小编2
分类：实用范文
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时间：2024-12-27
