公开发行公司债券受托管理协议书（通用3篇）
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公开发行公司债券受托管理协议书（通用 3篇）
公开 行公司 券受托管理 篇发 债 协议书 1
甲方：〖发行人〗_________________
住所：_________________
法定代表人：_________________
乙方：〖受托管理人〗_________________
住所：_________________
法定代表人：_________________
为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受
托管理人聘任事宜，签订本协议。
第一条 定义及解释
1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。
1.2 【定义与解释】
第二条 受托管理事项
2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理
人，并同意接受乙方的监督。
2.2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自
律规则(以下合称法律、法规和规则)、募集 明 、本 及 券持有人会 的说 书 协议 债 议规则 规
定，行使 利和履行 。权 义务
2.3 【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】
第三条 甲方的权利和义务
3.1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的
利息和本金。
3.2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使
用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。
3.3 本期 券存 期内，甲方 当根据法律、法 和 的 定，及 、公平地履行债 续 应 规 规则 规 时
信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
3.4 本期 券存 期内， 生以下任何事 ，甲方 当在三个工作日内 面通知乙债 续 发 项 应 书
方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果：
(一)甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化;
(二)债券信用评级发生变化;
(三)甲方主要资产被查封、扣押、冻结;
(四)甲方发生未能清偿到期债务的违约情况;
(五)甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
(六)甲方放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十;
(七)甲方发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
(八)甲方作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
(九)甲方涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;
(十)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;
(十一)甲方情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件;
(十二)甲方涉嫌犯罪被司法机关立案调查，甲方董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪
被司法机关采取强制措施;
(十三)甲方拟变更募集说明书的约定;
(十四)甲方不能按期支付本息;
(十五)甲方管理层不能正常履行职责，导致甲方债务清偿能力面临严重不确定性，需
要依法采取行动的;
(十六)甲方提出债务重组方案的;
(十七)本期 券可能被 停或者 止提供交易或 服 的债暂 终 转让 务;
(十八)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
就上述事件通知乙方同 ，甲方就 等事 是否影响本期 券本息安全向乙方作出时该项 债 书
面说明，并对有影响的事件提出有效且切实可行的应对措施。
3.5 甲方应当协助乙方在债券持有人会议召开前取得债权登记日的本期债券持有人名
册，并承担相应费用。
3.6 甲方应当履行债券持有人会议规则及债券持有人会议决议项下债券发行人应当履
行的各项职责和义务。
3.7 预计不能偿还债务时，甲方应当按照乙方要求追加担保，并履行本协议约定的其
他偿债保障措施，并可以配合乙方办理其依法申请法定机关采取的财产保全措施。
【偿债保障措施、相关费用、财产保全担保的提供方式由甲乙双方在本协议中约定】
3.8 甲方无法按时偿付本期债券本息时，应当对后续偿债措施作出安排，并及时通知
债券持有人。
【本条应当列明后续偿债措施】
3.9 甲方应对乙方履行本协议项下职责或授权予以充分、有效、及时的配合和支持，
并提供便利和必要的信息、 料和数据。甲方 指定 人 与本期 券相关的事 ，并资 应 专 负责 债 务
确保与乙方能 有效沟通。够
3.10 受托管理人变更时，甲方应当配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及档案
移交的有关事项，并向新任受托管理人履行本协议项下应当向乙方履行的各项义务。
3.11 在本期债券存续期内，甲方应尽最大合理努力维持债券上市交易。
3.12 甲方应当根据本协议第 4.17 条的规定向乙方支付本期债券受托管理报酬和乙方
履行受托管理人 生的 外 用。职责产 额 费
3.13 甲方应当履行本协议、募集说明书及法律、法规和规则规定的其他义务。
第四条 乙方的职责、权利和义务
4.1 乙方 当根据法律、法 和 的 定及本 的 定制定受托管理 内部操应 规 规则 规 协议 约 业务
作规则，明确履行受托管理事务的方式和程序，对甲方履行募集说明书及本协议约定义务
的情况进行持续跟踪和监督。
4.2 乙方 当持 关注甲方和保 人的 信状况、担保物状况、内外部增信机制及应 续 证 资 偿
债保障措施的实施情况，可采取包括但不限于如下方式进行核查：
(一)就本 第协议 3.4 条约定的情形，列席甲方和保证人的内部有权机构的决策会议;
(二)【查阅频率】查阅前项所述的会议资料、财务会计报告和会计账簿;
(三)调取甲方、保证人银行征信记录;
(四)甲方和保 人 行对 证 进 现场检查;
(五)约见甲方或者保证人进行谈话。
4.3 乙方 当 甲方 募集 金的接收、存 、划 与本息 付 行 督。在应 对 专项账户 资储 转 偿进监
本期 券存 期内，乙方 当【 定 率】 甲方募集 金的使用情况是否与募集 明债 续 应 约 频 检查 资 说
书约定一致。
4.4 乙方 当督促甲方在募集 明 中披露本 、 券持有人会 的主要内应 说 书 协议 债 议规则
容，并应当通过【披露方式】，向债券持有人披露受托管理事务报告、本期债券到期不能
的法律程序以及其他需要向 券持有人披露的重大事 。偿还债 项
摘要：
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公开发行公司债券受托管理协议书（通用3篇）公开行公司券受托管理篇发债协议书1 甲方：〖发行人〗_________________ 住所：_________________ 法定代表人：_________________ 乙方：〖受托管理人〗_________________ 住所：_________________ 法定代表人：_________________ 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2【定义与解释】...
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作者：Jazy
分类：实用范文
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时间：2024-07-24
