企业内控建设工作方案模板（精选3篇）

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企业内控建设工作方案模板（精选 3 篇）

企业内控建设工作方案模板篇 1

按照国务院国资委《关于加快构建中央企业内部控制体系有

关事项的通知》(国资发评价〔〕68 号)要求，根据财政部、证监

会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》(财会

〔20xx〕7 号)及其配套指引和国资委《中央企业全面风险管理指

引》(国资发改革〔20xx〕108 号)有关规定，集团公司将全面启

动内部控制体系建设工作。结合集团公司实际情况，制定本方

案。

一、指导思想

集团公司内部控制体系建设的指导思想是：以风险管理为导

向，以内部控制为核心，以开展管理提升活动为契机，健全管理

制度，夯实管理基础，固化业务流程，全面落实《企业内部控制

基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》的要

求,促进提升管理能力，提高经营效率，防范经营风险，把集团公

司建设成为管理规范、运行高效、风险受控的现代企业集团。

二、总体目标

内部控制体系建设与实施的总体目标是: 保证企业经营管理

合法合规，保护企业资产安全、完整，保证企业财务报告及相关

信息真实完整，有效提高企业的经营效率和效果，满足监管机

构、资本市场以及企业管理提升要求，促进实现集团公司“做强

做优，世界一流”发展战略目标。

三、基本原则

1、风控结合，符合规范。以风险管理为导向，以内部控制建设为

核心，实施集团公司“以风险管理为导向的内部控制体系建

设”，同时符合财政部《企业内部控制基本规范》和国资委《中

央企业全面风险管理指引》要求。

2、统筹规划、统一标准。统筹规划全集团的内部控制体系建设实

施方案，明确体系的建设范围、实施内容、工作步骤、时间安排

和技术方法，并对已开展内部控制和全面风险管理体系建设与实

施的企业进行分析评估，确保全集团内部控制体系标准一致。

3、全面启动，分类实施。集团所属单位全面启动内部控制体系建

设工作，确保在 X 年底前正式运行。葛洲坝集团股份有限公司要

按照集团公司内部控制体系建设实施方案加快建设进度，确保在

X 年建立起规范的内部控制体系。

4、部门协同，上下结合。集团公司各部门要积极参与内部控制体

系建设，做好本部门主管业务的内部控制建设，并配合开展好跨

部门业务的内控工作。集团公司所属单位要以业务活动为单元细

化内部控制体系建设职责，接受上级业务主管部门的指导和监

督。

5、把握关键，突出重点。在全面推进的基础上，重点抓好资金、

投资、采购、基建、在建工程管理、产权管理、人力资源管理、

质量安全管理等对集团运营影响较大、风险较高的重点领域和境

外业务、金融等特殊业务的风险评估和内部控制建设工作。

6、注重实效，狠抓落实。集团公司体系建设要紧密结合企业实际

情况，坚持“七项落实”，即：风险评估和流程控制措施要落实

到公司治理中去、落实到战略规划中去、落实到规章制度中去、

落实到岗位职责中去、落实到绩效考核中去、落实到信息系统中

去、落实到企业文化中去。

7、闭环运行、持续改进。集团公司内部控制建设与实施工作要形

成建设、运行、检查、评价、问责的一套闭环运行机制，并通过

监督检查和评价工作促进持续改进。

四、总体安排

葛洲坝集团(股份有限)公司已按照集团公司部署全面开展内

部控制体系建设，确保在 X 年底前完成内部控制体系建设全部工

作。集团公司总部及所属其他单位内部控制体系建设工作从X年7

月开始启动，分为准备及启动、体系建设、运行及改进三个阶

段，X 年底以前全面运行，各阶段的主要工作内容和安排如下：

(一)准备及启动阶段(X年7月～X年9 月)。

本阶段主要工作内容是在转发并组织学习国资委、财政部相

关制度和文件基础上，明确内部控制体系建设范围，确定内部控

制体系建设方案，建立集团公司内部控制建设组织体系，制定体

系建设指导手册，召开内部控制体系建设动员会，组织体系建设

培训，为实施体系建设奠定基础。

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标签： #方案 #企业 #工作

摘要：

企业内控建设工作方案模板（精选3篇）企业内控建设工作方案模板篇1按照国务院国资委《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》(国资发评价〔〕68号)要求，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》(财会〔20xx〕7号)及其配套指引和国资委《中央企业全面风险管理指引》(国资发改革〔20xx〕108号)有关规定，集团公司将全面启动内部控制体系建设工作。结合集团公司实际情况，制定本方案。一、指导思想集团公司内部控制体系建设的指导思想是：以风险管理为导向，以内部控制为核心，以开展管理提升活动为契机，健全管理制度，夯实管理基础，固化业务流程，全面落实《企业内部控制基本规范...

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