证券公司年度个人工作总结及计划（精选31篇）
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证券公司年度个人工作总结及计划（精选 31 篇）
券公司年度个人工作 及 划 篇证 总结 计 1
进入某某证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，
而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问
题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变
能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使某某服务真正的深入
人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，
办事效率力求最快、。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重
新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入某某证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量
的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕
名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国
际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但
目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一
直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选
择我们某某来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公
司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断
的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力
来做。
券公司年度个人工作 及 划 篇证 总结 计 2
在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力，并在郑州营销管理中心等有关部门
的大力支持配合下，取得了长足的进步。回顾20xx 年，我们致力于营销系统内部管理关
系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得的成就就是销
售系统从内到外的凝聚力增强了。各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道
网点，并取得了总体水平较好的成绩。
一、销售业绩状况
(市场部去年销售情况概述)
二、销售渠道状况
1、强化与各银行渠道关系。银行是我们最重要的营销渠道，20__年，营销管理团队
继续加强对银行渠道的关系维护，目前，北京市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点
工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是 12 月份，在中国银行的有效配合下，营业部开
户数迅猛增长，为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好
的完成了本职工作，为营业部的发展，作出了重要贡献。
3、加强品牌宣传力度。在上级领导的大力支持下，20__年6月份我们开展了高考送
水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在北京片区大力策划宣传中投证券年中投资报
告会，7月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注重
同媒体的联系，长期在北京电视台进行广告投放，大力配合政府部门做好各项迎宾活动。
这些活动的有效展开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造
就有利环境。
2、建设各种新销售渠道。去年我们开展多项营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要方
向是对党政机关，本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发，发掘优质客户。
3、强化支持，制度保障。通过实施任务分解，责任到人制度，加强业务追踪督导，
按照上级领导的部署，强化营业部后援支持保障措施，同时加大了对客户经理的考核力
度。营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度，对业务发展相对滞后的网点和客户经
理，采取深入剖析，奖惩相符的方式，强化督促，靠前指挥，将业绩目标细化分
解到每月每周，落实到个人，加强业务追踪督导，保证了开户数的持续、快速发展。
4、强化人才引进计划。针对20__年市场部岗位不齐，对外驻点偏少的情况，20__
年，营业部大力开展人才引进计划，一批素质高，战斗力强的营销人员，有效的促进了营
销队伍的建设，截止 20__年12 月份，北京团队今年共引进客户经理某名，对市区原人员
空缺的各银行网点进行的重新派驻，对银行渠道的整合，一方面充实了营销队伍，另一方
面也促进了营销渠道同银行的关系，实现的双赢的局面。
三、销售渠道存在的问题
1、部分营销人员对公司的指示精神理解不够，营销业绩不够稳定，没有严格按照终
端思路开拓客户，在客户开发方面存在一定失误!
2“ ”、部分营销人员的心态以及公司存在薪资制度，均存在急功近利状况。营销人员
更多的只想让客户开户交易，往往擅长市场开拓而不擅长市场维护和提升。
3、客户选择公司开户时更多考虑的是低佣金，相对郑州等一线城市我们缺乏该项优
势，因此也损失了部分客户。
4“ ”“ ”“ ”、部分营销人员的等 靠 要观念存在，眼光仅留驻在银行网点上，缺乏开拓创
新意识。
5、暂时缺乏新渠道的长期开发策略，不能促成品牌的热销。
6、营销人员的观念、思路、方法无统一和协调，工作执行力有待加强。
券公司年度个人工作 及 划 篇证 总结 计 3
在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统
测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：
1. 柜台业务方面，20__年截止 7月22 号，共开户 561 户，经办开户操作212 笔，客
户档案采集扫描 1422 件，客户联合身份信息修改 7笔，开通 券回债 购业务 12 笔，转户业
务受理 笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，
做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。
2. 股票机发放方面，20__年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票
机供应商，我部共收到总部寄来股票机 部，上半年共发放股票机115 部。从客户资产方面
可以看出，约75%的客户资产在9万-20 万之 ，通 客 理 的宣 及 ，开 了间 过 户经 们 传 营销 发
很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。
3. 在系统测试方面，20__年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13 次，其中深交
所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所 升报盘级测试4次，沪深交易所集中交易系
统应急演练 1次， 客 多 行存管 上 一个月，代 股份 系单 户 银 业务 线测试 办 转让 统测试3周。
在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障
了系统的有效运行和正常运转。
4. 四月份为了完善客户经理 CRM 系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自
查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500 余件，保证了
客户经理名下客户资料的完整性。
摘要：
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作者：文海小编1
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