2024审计人员个人工作总结（精选35篇）

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2024 审计人员个人工作总结（精选 35 篇）

2024 人个人工作篇审计员总结 1

　　步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以

风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展

审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行

审计工作职责。

　　一、主要工作

　　（一）积极开展柜面业务操作风险审计

　　为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险

防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以行

长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作

风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针

对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论

和操作水平。三是认真开展风险检查，分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部

柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出 XX 个风险点，内容涉及开户、结算、对

账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强

化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对 XX 人次进行积分处理，并罚款 XX 元。

　　（二）积极参加总行的审计活动

　　一是极配合行的工作，服从行一安排，派人助行小积总审计总统专协总审计组对经济

责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和

专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。

　　（三）积极推动审计问题整改

　　 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 XX 年度以来审计发现问题和整改情况进行

检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查

找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

　　 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问

题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。

内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

　　 3、强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定

后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。

　　 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促制定下一步具体整

改措施。

　　二、存在的主要问题

　　一是力量与任不相适，量保，在大部分情况下，人因审计审计务应审计质难证审计员

专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发

现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作

　　交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。

　　三、XX 年的工作目标、措施。

　　（一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。

　　 1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的

相关办法、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管

理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。

　　 2、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，XX 年推

进审计系统建设，按照总行的相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。

　　（二）加大审计队伍的建设，进一步提升专业水平。

　　加强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操作能力，进一步提升审

计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小

时，学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员

参与总行组织的各项学习培训，以及外部审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人

员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流，从而提高

自身的管理和专业水平。

　　（三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。

　　 1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业

务，将违规违纪概率降到最低水平，杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求，结合我

　　行实际，一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查，网点检查面达到100%，重点

加强簿弱业务环节的检查，把现金管理领域的案件风险作为防控重点，网点负责人、营业

经理是否按规定频率进行查库，库存是否额限管理等；要密切防控重点领域和人员的案件

风险，突出银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内

控制度落实情况的检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查，以检查贷款档案、贷款新

规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点，抽取一定比例深入借款人企业进行实地检

查，提高检查质量和效果。

　　 2、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达的`调令，及时组织完成对支行、分行

重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计，加大经济责任审计力度，实现真

实、合法、效益、责任审计并重的要求，考核审计人工作绩效，以促进我行干部员工勤政

廉洁，全面履职，加强和改善经营管理；坚持原则，实事求是，对审计对象任职期间的经

营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。

　　 3、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定，主要突出有未

按规定公开招投标，资金的使用是否真实、合理，设备的采购是否进行市场询价等方面审

查网点建设；对专业性较强的建设项目，聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。

　　 4、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题，实施有效监督，形成有针对性的

审计结论，提出事后完善的具体意见和建议。

2024 人个人工作篇审计员总结 2

　　一年来，部按照董事会的要求审计 ,严格执行《中国内部审计准则》和集团《内部审

计暂行办法》，积极探索和改进内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将 X年内

部审计工作总结如下：

　　一、重，内部督服能得到了一步的加领导视审计监务职进强

　　董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨

“ ”是监督服务、查错纠弊、促进管理，并要求各受审单位（部门）要以高度负责的精神，

正视问题，积极整改。为了强化公司管理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提

高公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一

步明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计部根据集团经营管理情况制订了

审计工作计划，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作

指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。

　　二、过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的成效

　　结合公司的生产和经营管理情况，今年以来，在董事会的正确指导下，审计部结合各

子公司的具体情况，有重点、分阶段地开展了日常监审和专项审计，审计工作基本上得到

了受审单位的配合与支持，

　　主要审计事项基本按计划完成，全年共完成审计事项 146 项。其中，对各子公司进行

半年度审计 1项，共查问题 213 个；半年度后续审计 1项，重点对半年度审计发现进行了

整改情况复查，各子公司加权平均汇总落实率为81%，整改情况较好；后续整改跟进1

项，重点对未整改落实情况进行了跟踪，除6个问题因特殊情况未完成外，其余问题均已

整改完毕；进行采购审计 85 项，工程项目审计 57 项。所有审计事项均及时出具了审阅意

见（或审计报告），充分发挥了内部审计的监督、服务职能。

　　 1、工程项目审计

　　根据《内部审计实务指南》及《集团基建审计制度》，审计部分别对 XX 项工程项目

进行了审计。审计人员从项目审批程序、造价控制、合同管理等方面入手，对上报的项目

内容、工程量计算是否准确重点进行了审查和抽查；必要时，审计人员与相关工程管理单

位一道对现场进行调研，尽量以性价比提出审计意见。从本年度的工程审计情况来看，我

公司目前普遍存在的问题是：工程管理制度不太健全、子公司上报的文件资料自控性不强

或内容不完善，很难满足全面审计的要求；大部分申报项目难于进行现场审计、现场管控

全靠现场各级人员自律进行；加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部很难获取各子

公司当地定额基价，同时隐蔽工程的实际情况也无法进行核实，给审计工作带来了一定的

难度。

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2024审计人员个人工作总结（精选35篇）2024人个人工作篇审计员总结1　　步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。　　一、主要工作　　（一）积极开展柜面业务操作风险审计　　为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜...

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