2024审计人员个人工作总结（精选35篇）
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2024 审计人员个人工作总结（精选 35 篇）
2024 人 个人工作 篇审计 员 总结 1
步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以
风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展
审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行
审计工作职责。
一、主要工作
（一）积极开展柜面业务操作风险审计
为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险
防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以行
长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作
风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针
对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论
和操作水平。三是认真开展风险检查，分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部
柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出 XX 个风险点，内容涉及开户、结算、对
账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强
化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对 XX 人次进行积分处理，并罚款 XX 元。
（二）积极参加总行的审计活动
一是 极配合 行的 工作，服从 行 一安排，派 人 助 行 小积 总 审计 总 统 专 协 总 审计 组对经济
责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和
专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。
（三）积极推动审计问题整改
1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 XX 年度以来审计发现问题和整改情况进行
检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查
找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问
题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定
后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促制定下一步具体整
改措施。
二、存在的主要问题
一是 力量与 任 不相适 ， 量 保 ，在大部分情况下， 人 因审计 审计 务 应审计质 难 证 审计 员
专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发
现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作
交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。
三、XX 年的工作目标、措施。
（一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。
1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的
相关办法、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管
理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。
2、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，XX 年推
进审计系统建设，按照总行的相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。
（二）加大审计队伍的建设，进一步提升专业水平。
加强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操作能力，进一步提升审
计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小
时，学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员
参与总行组织的各项学习培训，以及外部审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人
员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流，从而提高
自身的管理和专业水平。
（三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。
1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业
务，将违规违纪概率降到最低水平，杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求，结合我
行实际，一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查，网点检查面达到100%，重点
加强簿弱业务环节的检查，把现金管理领域的案件风险作为防控重点，网点负责人、营业
经理是否按规定频率进行查库，库存是否额限管理等；要密切防控重点领域和人员的案件
风险，突出银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内
控制度落实情况的检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查，以检查贷款档案、贷款新
规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点，抽取一定比例深入借款人企业进行实地检
查，提高检查质量和效果。
2、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达的`调令，及时组织完成对支行、分行
重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计，加大经济责任审计力度，实现真
实、合法、效益、责任审计并重的要求，考核审计人工作绩效，以促进我行干部员工勤政
廉洁，全面履职，加强和改善经营管理；坚持原则，实事求是，对审计对象任职期间的经
营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。
3、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定，主要突出有未
按规定公开招投标，资金的使用是否真实、合理，设备的采购是否进行市场询价等方面审
查网点建设；对专业性较强的建设项目，聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。
4、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题，实施有效监督，形成有针对性的
审计结论，提出事后完善的具体意见和建议。
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一年来， 部按照董事会的要求审计 ,严格执行《中国内部审计准则》和集团《内部审
计暂行办法》，积极探索和改进内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将 X年内
部审计工作总结如下：
一、 重 ，内部 督服 能得到了 一步的加领导 视 审计监 务职 进 强
董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨
“ ”是 监督服务、查错纠弊、促进管理 ，并要求各受审单位（部门）要以高度负责的精神，
正视问题，积极整改。为了强化公司管理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提
高公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一
步明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计部根据集团经营管理情况制订了
审计工作计划，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作
指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。
二、过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的成效
结合公司的生产和经营管理情况，今年以来，在董事会的正确指导下，审计部结合各
子公司的具体情况，有重点、分阶段地开展了日常监审和专项审计，审计工作基本上得到
了受审单位的配合与支持，
主要审计事项基本按计划完成，全年共完成审计事项 146 项。其中，对各子公司进行
半年度审计 1项，共查问题 213 个；半年度后续审计 1项，重点对半年度审计发现进行了
整改情况复查，各子公司加权平均汇总落实率为81%，整改情况较好；后续整改跟进1
项，重点对未整改落实情况进行了跟踪，除6个问题因特殊情况未完成外，其余问题均已
整改完毕；进行采购审计 85 项，工程项目审计 57 项。所有审计事项均及时出具了审阅意
见（或审计报告），充分发挥了内部审计的监督、服务职能。
1、工程项目审计
根据《内部审计实务指南》及《集团基建审计制度》，审计部分别对 XX 项工程项目
进行了审计。审计人员从项目审批程序、造价控制、合同管理等方面入手，对上报的项目
内容、工程量计算是否准确重点进行了审查和抽查；必要时，审计人员与相关工程管理单
位一道对现场进行调研，尽量以性价比提出审计意见。从本年度的工程审计情况来看，我
公司目前普遍存在的问题是：工程管理制度不太健全、子公司上报的文件资料自控性不强
或内容不完善，很难满足全面审计的要求；大部分申报项目难于进行现场审计、现场管控
全靠现场各级人员自律进行；加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部很难获取各子
公司当地定额基价，同时隐蔽工程的实际情况也无法进行核实，给审计工作带来了一定的
难度。
摘要：
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2024审计人员个人工作总结（精选35篇）2024人个人工作篇审计员总结1 步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。 一、主要工作 （一）积极开展柜面业务操作风险审计 为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜...
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作者：文海小编1
分类：工作总结
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时间：2024-07-19
