2024年审计人员个人工作总结（通用30篇）

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2024 年审计人员个人工作总结（通用 30 篇）

2024 年人个人工作篇审计员总结 1

　　步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以

风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展

审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行

审计工作职责。

　　一、主要工作

　　（一）积极开展柜面业务操作风险审计

　　为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险

防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以行

长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作

风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针

对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论

和操作水平。三是认真开展风险检查，分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部

柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出 XX 个风险点，内容涉及开户、结算、对

账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强

化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对 XX 人次进行积分处理，并罚款 XX 元。

　　（二）积极参加总行的审计活动

　　一是极配合行的工作，服从行一安排，派人助行小积总审计总统专协总审计组对经济

责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和

专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。

　　（三）积极推动审计问题整改

　　 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 XX 年度以来审计发现问题和整改情况进行

检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查

找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

　　 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问

题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。

内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

　　 3、强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定

后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。

　　 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促制定下一步具体整

改措施。

　　二、存在的主要问题

　　一是力量与任不相适，量保，在大部分情况下，人因审计审计务应审计质难证审计员

专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发

现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作

　　交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。

　　三、XX 年的工作目标、措施。

　　（一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。

　　 1、健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有序开展。根据总行审计业务的

相关办法、制度、规程，结合分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管

理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。

　　 2、配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行统一部署和实施规划，XX 年推

进审计系统建设，按照总行的相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。

　　（二）加大审计队伍的建设，进一步提升专业水平。

　　加强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操作能力，进一步提升审

计人员的专业水平。一是日常学习。要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小

时，学习各条线规章制度、操作规程并做好学习记录。二是集中培训。积极安排审计人员

参与总行组织的各项学习培训，以及外部审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人

员的工作理论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学习交流，从而提高

自身的管理和专业水平。

　　（三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。

　　 1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合规从事经营管理和办理各项业

务，将违规违纪概率降到最低水平，杜绝各类案件的发生。根据总行审计部要求，结合我

　　行实际，一是每季组织开展柜面业务操作风险突击检查，网点检查面达到100%，重点

加强簿弱业务环节的检查，把现金管理领域的案件风险作为防控重点，网点负责人、营业

经理是否按规定频率进行查库，库存是否额限管理等；要密切防控重点领域和人员的案件

风险，突出银企对账、业务授权、临时离岗、上门收款、注册资金、强制休假、安保等内

控制度落实情况的检查。二是每季度深入推行信贷业务的检查，以检查贷款档案、贷款新

规执行、敞口银承、贴现业务的回款为重点，抽取一定比例深入借款人企业进行实地检

查，提高检查质量和效果。

　　 2、做好经济责任审计。根据分行人力资源下达的`调令，及时组织完成对支行、分行

重要部室负责人及重要岗位人员的履职情况进行审计，加大经济责任审计力度，实现真

实、合法、效益、责任审计并重的要求，考核审计人工作绩效，以促进我行干部员工勤政

廉洁，全面履职，加强和改善经营管理；坚持原则，实事求是，对审计对象任职期间的经

营行为和经营业绩进行客观、公正的评价。

　　 3、加强对新建网点基建项目的审计。根据总行财务制度及相关规定，主要突出有未

按规定公开招投标，资金的使用是否真实、合理，设备的采购是否进行市场询价等方面审

查网点建设；对专业性较强的建设项目，聘请外部审计单位对其进行阶段性审计。

　　 4、抓好督查问责。通过审计检查反映存在的问题，实施有效监督，形成有针对性的

审计结论，提出事后完善的具体意见和建议。

2024 年人个人工作篇审计员总结 2

　　 20xx 年马上就要结束了，在过去的20xx 年中，我们公司做的一直很好，很好的顶住

了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们公司还是取得了业绩不小的进步，这就

尤为可贵了，所以我们公司必须要好好的总结一下，总结过去一年工作的经验，以便在来

年中取得更好的进步。

　　为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由

于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局（公

司）的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了XX 集团的财务制度。为了总结

经验教训，更好的完成 20xx 年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结

如下：

　　一、方面的工作审计

　　 1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

　　（1）巩固推行管理模，加人的管理意和任心，充分继续财务块强财务员识责发挥财

务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精

力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经

营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为 20xx 年目标考核的主要指标来考核。

　　（2）全立管理是企管理的核心思想，增危机感、迫感和任感，加员树财务业强紧责

强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。

　　 2、全面迎接国家审计

　　为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审计重点，我部门对 12 月31 日

的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问

题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对

审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

　　 3、财务的审计、监督岗位

　　我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务

工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确

了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办

法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

　　 4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

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