证券公司个人工作总结范文（精选32篇）

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证券公司个人工作总结范文（精选 32 篇）

券公司个人工作范文篇证总结 1

　　不知不觉加入__证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，

让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设

起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，

在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。

　　 20__年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频

率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托

产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。

　　 20__年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面!不管是因为客户去帮

亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系

方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。

　　 20__年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的

提升。如下是今年主要的工作：

　　一：两融业务;融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这

一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是 50 万，后面放开 10 万即可做，慢

慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐

心去和客户解说。今年个人两融开户数打到 20 个左右，有重要信息都会和

　　客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。

　　二：信托产品销售;阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太

好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新

客户，让更多客户了解湘财。三：ETF 产品销售：今年有行业ETF 和ETF 换购!尤其是医药

行业ETF 比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也

比较放心。至于ETF 换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好

处。

　　四;金桂四季持续营销。截至11 月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行

产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重

要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户

同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。

　　五;新增资产考核。今年总共新增将近100 万左右;与此前定下目标相差甚远。20__年

互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大

撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是

要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华丽转

身。

券公司个人工作范文篇证总结 2

　　 1、20xx 年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧

张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围

系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩

余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为

开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归

类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总

形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改

来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们

的技术服务没有打折。

　　 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，

同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

　　 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题

较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

　　 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

　　 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

　　 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

　　 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

　　 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

　　 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

　　从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验

上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产

品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系

统等也有了一些基本了解。

　　成绩的取得究其原因，主要是因为：

　　 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

　　 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转

帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

　　 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

　　 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对

流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在问题与不足：

　　 1、技术业务还有待深入全面了解。

　　 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

　　 3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共

享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

　　 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

　　《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总

“ ”结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个条例的

学习，我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位，才能够持续、稳

“ ”定、健康发展。在两个条例出台之前，已经有 30 多家证券公司被实施了撤销、关闭或

者是撤销业务许可证等风险处置，也正说明了证券市场在不断规范和进步，以客户为中

心，保护投资者利益，是监管主基调。应该说条例出台是比较及时的，对于证券公司的发

展也具有非常重要的指导意义，也是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落

实。

　　 XX 年证券公司大集中柜台陆续上线；开始证券公司客户的资金逐步通过第三方存管；

XX “ ”年开始非规范账户清理等，在两个条例出台之前，证券公司就已经开始从制度和流程

上加以规范。特别是非规范帐户清理的攻坚战，我是亲身经历，感受最深。比如拖拉机账

户、借用他人身份证开户、客户资料不完整等这些问题，中国的投资者按照账户计算已经

超过1个多亿，实实在在的投资者数量也有五六千万。从去年下半年开始，到今年 4月

底，从总部到营业部，尤其是基层员工，从去年国庆、春节、今年的元旦等很多节假日基

本上都没有休息，经过几个月的努力，规范账户工作已经基本完成，基本做到了实名制

(所谓实名制就是账户的所有者，名称、身份证明、账户编码全部是一致的)。

　　目前证券市场竞争日益激烈，各券商都有自己的营销队伍，《证券公司监管条例》对

证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定。条例第 38 条明确讲到，经纪人是受证券公

司的委托，他和证券公司之间是一种代理关系。第二，证券经纪人在证券公司从事证券经

纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务，但法律没有规定证券公司必须雇佣证

券经纪人来开展证券业务，而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之

外的人员做证券经纪人。第三，法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格，其次，

要和证券公司签定委托合同，在证券公司授权范围内来开展业务，不能超越授权。从这个

意义上讲，证券公司、经纪人、客户三者之间利益就受到法律保护。提高了证券从业人员

的素质、规范了市场营销和服务行为，为证券市场更健康发展提供了法律指引。

　　以客户为中心，是证券公司营销和服务宗旨。证券公司的外部性很强，如果一个证券

公司出现问题，其基本信息不对外披露，投资者事先不知道的话，可能会对投资者带来一

“ ”些不必要的损失。条例要求证券公司公开披露信息，也可以发挥媒体和公众对证券公司

的监督作用，促进证券公司不断提高自己的管理水平，是三公原则的进一步体现。

　　通过对两个条例深入解读，结合我们公司经纪业务实际，我认为还有以下几个风险点

值得重视和规范：

　　开户流程、复核流程、客户开发提成电算化等（细节电话沟通）。

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证券公司个人工作总结范文（精选32篇）券公司个人工作范文篇证总结1　　不知不觉加入__证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。　　20__年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。　　20__年也有许多不足的地方...

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