营业部工作总结
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营业部工作总结
我是 XXX 营业部 XXX，现将 20xx 年的履职情况向各位领导、
各位同仁汇报如下：
20xx 年最大的事件就是新冠病毒肆虐，全国防疫形势异常严
峻，远程化办公曾一度成为我们之前从未有过的经历。受疫情影
响，股票市场剧烈震荡，远程办公、减少出差流动等等又给我们
的业务开拓提出了新要求。面对如此特别的形势，我部在公司及
分公司领导的有效指导下，忠于职守、上下团结、努力拼搏，各
项业务有序开展。现将我部 20xx 年工作情况汇报如下：
一、考核指标完成情况：
20xx 年 XXXX 营业部实现收入约 xx 万元，实现利润约 xx 万
元；
目标指标：
收入 xxx 万元，完成任务率为 xxx%;
绩效指标：
1.AUM 资产 9.77 亿,完成任务率为 83.9%
2.产品客户覆盖数 370，完成任务率为 100%;
3.新增有效客户 170 户，完成任务率为 42.5%；
二、20xx 年重点工作：
20xx 年我部根据考核指标，明确了经营方向及思路，即扩大
客户规模、科技助力零售、深度服务实体。
（一）进一步探索线上展业新模式
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20xx 年春节过后，新冠疫情几乎让全国停摆，资本上市正常
开市，营业部实行最小化办公。虽只有短短的 1 个月时间，但让
我们彻底清醒了，互联网展业做的好券商营业部，业绩不降反而
突飞猛进，简直就是一个开发零售业务的黄金时期。而我们营业
部仅仅在同花顺平台有所尝试，其余的主流互联网平台涉猎很
少。因此我们全员探讨，逐步开发了腾讯会议、今日头条、雪球
博主、抖音视频、微信视频号等。
目前已经基本形成，同花顺线上投顾业务收费模式；抖音视
频、微信视频号分享吸粉，链接开户及引导客户做产品配置的网
络营销模式。
（二）持续跟踪重点上市企业
根据国家金融服务实体的政策以及注册制的全面推行，我部
明确了未来券商业务的一大半来自于服务实体企业。20xx 年我们
重点持续跟踪了 xxx、xxxx、xxx、xxx 等上市公司，持续跟踪实
时分析，根据企业的经营情况，通过股权质押、融资融券等工具
做为我们的敲门砖，进一步开发上市企业定向增发、发行可转
债、债券发行以及投资理财需求。
20xx 年已落地 xxx 股权质押融资 5000 万，净创收 58 万元；
购买 xxxx 资管产品 20xx 万元；xxx 定向增发业务，目前已进场
做尽调，预计 20xx 年创收650 万元，为营业部创收 260 万。
（三）锚定金融同业，加大业务渗透及合作力度
20xx 年曾一时政策上出现了混业经营的迹象，这类政策的出
台清楚的给我指出了业务的方向。思路清晰后，我们重点于平安
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银行 XXXX 分行、民生银行 XXXX 分行、中国银行 XXXX 分行密集接
触，重点沟通债券联合保荐、分销；同业拆借；债券机构柜台以
及银行大额同业存单、国债、企业债等代销中介业务。
（四）定向培育、积极引导高净值客户向产品定制化方向发展
结合我部目前的客户结构，高净值客户、中小企业主是我们
重点服务的对象，无论是其资金规模、客户群体拓展以及净贡献
均对我们业务形成不可或缺的部分。为了逐步形成我部对高净值
客户的差异化服务，我们吸取私人银行服务的理念和思路，细心
研究各类产品，陆续调研一些公私募机构，对其基金经理、投资
策略分析，逐步完善我们的产品库。今年尝试性的为高净值客户
提供了理财产品配置服务，下一步我们将通过线上线下产品路
演、组织客户实地调研等多种形式，逐步培育形成我们第一批产
品定制客户。
（五）持续加强同地方政府、监管机构的沟通交流
我们清楚的知道，作为一个省外证券分支机构，要想在业务
发力的同时还能形成一定的影响力，决定离不开地方政府的帮扶
和相关监管机构的支持。因此，我们将同地方政府、监管机构的
沟通交流定为了日常最为重点工作之一。
三、20xx 年度工作方向：
1、通过开门红、持续营销、年末冲刺等主题活动，加大零售客户
的开发力度，通过扩大客户数量，持续服务来逐步提升AUM。
2、继续加大团队组建工作，目标 15 人，营销团队2 个，互联网
工作小组1 个。
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营业部工作总结我是XXX营业部XXX，现将20xx年的履职情况向各位领导、各位同仁汇报如下：20xx年最大的事件就是新冠病毒肆虐，全国防疫形势异常严峻，远程化办公曾一度成为我们之前从未有过的经历。受疫情影响，股票市场剧烈震荡，远程办公、减少出差流动等等又给我们的业务开拓提出了新要求。面对如此特别的形势，我部在公司及分公司领导的有效指导下，忠于职守、上下团结、努力拼搏，各项业务有序开展。现将我部20xx年工作情况汇报如下：一、考核指标完成情况：20xx年XXXX营业部实现收入约xx万元，实现利润约xx万元；目标指标：收入xxx万元，完成任务率为xxx%;绩效指标：1.AUM资产9.77亿,完成任...
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作者：littere...
分类：工作总结
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