银行案件防控年终工作总结范文

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银行案件防控年终工作总结范文

根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的

通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精

神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员

对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强

化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。

同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工

作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理

中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入

机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极

整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、基本情况

xx 年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工

的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项

规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相

符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题

进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次

的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书 1194 份，(支行行长与分管

行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人

签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案

件防控责任到人，不留死角。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂

函[xx 年]231 号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行

排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对

员工不良行为排查率为 100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分

散特点，xx 年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级

等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全

体员工案件防控意识。

4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工

作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善

风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出

现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点

负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx 年年至

今全行员工违规行为 137人次，共积分 201 分。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排

查工作的通知》(建鄂函[xx 年]231 号)文件精神，我行结合实

际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工

作。

(一)高度重视，周密部署，扎实落实

班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行

和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要

求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、

人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并

对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对

建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作

则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，

严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行

为，做到突出重点、整体推进。

(二)明确责任，各尽其职，各负其责

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基

础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部

门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、

全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效

地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

(三)筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位

员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，

排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、

珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各

部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑

入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法

的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合

理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，

即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的

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银行案件防控年终工作总结范文根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一、基本情况xx年年以来，支行党委高度视案...

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