基层工商所行政执法现状剖析
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基层工商所行政执法现状剖析
巢湖市工商局辖四县一区，共有个工商所， 名工商
干部，其中%分布在工商所，承担着全市户国有
集体企业、户个私企业及 户个体工商户的监督管理工作。
基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基
石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形
象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作
的基础。当前，基层工商所的行政执法现状如何，存在哪些问题
及产生这些问题的主要原因？近年来，通过对我市基层公平交易
执法及部分工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾
和问题，面临着严峻的挑战。
一、当前基层工商所行政执法存在的问题及原因分析
（一）工商所整体执法水平亟待提高
归纳起来，工商所整体执法仍存在三种现象：一是“重罚轻
纠”现象。通过调查，发现一些工商所在执法办案时，只注重对
当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效
措施去纠正重视程度还不够，虽然有些地方也在市场中推行
了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯
彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式
有：1、只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，
对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；2、只打不追。一些
工商所只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题
不注意追查。3、手段单一。通过我们对部分工商所处罚文书的调
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阅，发现部分基层执法人员对行政法律规定的处罚与教育相结合
的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，不
会运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等措施，致使
某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。二是“重实
体、轻程序”现象。这类现象通常表现为：1、随意简化程序。
其一，将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于
罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在基层
执法实践中，有的执法人员将没收财物、停业整顿的案件作为简
易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理，一味
图简单省事。其二，任意简化某个程序中的某些环节。如在简易
程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定
书，省略了亮证、告知等现象。2、有意规避法定程序。其一，
对行政处罚案件进行变通处理来规避法定程序。一些被处罚的当
事人为了自身利益和声誉，要求工商部门不要下处罚决定，自己
以变通的方法交罚没款，如交赞助费或交管理费等，这样既可以
将不计入成本的罚款变为计入成本的各项费用逃避税收，又可以
抓住工商部门的把柄，牵制工商部门以后对自己的查处。其二，
执法人员主动与当事人协商来规避法律。少数工商所鉴于当地执
法环境，来自社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结
案、息事宁人，就主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只
要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。但这种行政处罚只要当事
人提起复议或诉讼，工商部门将必败无疑。3、故意违反法定程
序。这些程序包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序
等。有利害关系的不回避、进行调查时不亮证、勘验后不请鉴证
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人签名、符合听证条件的不告知听证权、采取先行登记保存超时
限，这些问题许多执法人员觉得无关紧要，但在诉讼中往往就是
这些小细节成为工商部门的死穴，只要当事人诉诸法律，工商部
门极有可能“吃官司”。三是“重证据、轻规范”现象。这种现
象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所法律文
书的制作在实践中不规范，归纳起来，主要有：1.有的文书没
有执法人员的签名；2.有的案件当事人在文书上不签字，只按
手印；3.有的询问笔录修改过后不要求当事人签名；4.处罚决
定书和罚没收据上的当事人不一致；5.收集的证据没有提供人
签字，证据来源不清；6.现场检查笔录和询问笔录内容过于简
单，不反映违法事实和违法现场涉案物品的数量、质量和状态；
7.复议期间和复议机关交代不准确等。123456
上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商所的执法工
作，虽然近三年来，我市基层工商所在执法办案的数量上有了很
大的提高，每年工商所办理的案件占案件总量的百分比达到了
%，但大案要案很少，万元以上的案件比率只有 %。究其原由，
主要有以下几点：
1、工商所缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是
个体或企业专管工作，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致
他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查
帐、取证等专业知识，因此，这一部分人在办案过程中往往问题
不断。
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摘要：
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基层工商所行政执法现状剖析巢湖市工商局辖四县一区，共有 个工商所， 名工商干部，其中 %分布在工商所，承担着全市 户国有集体企业、 户个私企业及 户个体工商户的监督管理工作。基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作的基础。当前，基层工商所的行政执法现状如何，存在哪些问题及产生这些问题的主要原因？近年来，通过对我市基层公平交易执法及部分工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾和问题，面临着严峻的挑战。一、当前基层工商所行政...
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作者：littere...
分类：讲话致辞
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