银行内部审计工作总结及计划

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银行内部审计工作总结及计划

　　时间飞逝，不知不觉中一年又已经过去了,那么银行内部审计工作总结及计划该怎样

写呢?下面就是小编给大家带来的银行内部审计工作总结及计划范例，希望大家喜欢!

　　银行内部审计工作总结及计划范例篇一：

　　 “这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持谦

” “ ” “ ”虚、谨慎、律己的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提

高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、

工作情况作如下简要个人工作总结：

　　一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。作为不是审计专业毕业，对审计

相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的

进入角色，做好工作。

　　 “ ”一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和三个代表重要思想，认真学习和贯

彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的

念。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工

银行个人总结程审计有了更深层的认识。

　　二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料管理和档案保管。自从我

接手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。同时还拟

稿了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计

档案管理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。

　　三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参加联社的

流程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按

量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。通过上述一

系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。在

今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。对于目

前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们

银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也

会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统

的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知

识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一

次全新的挑战，不断的学习，才能适应。

　　银行内部审计工作总结及计划范例篇二：

　　根据中支内审工作部署，20__年6月份和 12 月份分在全行范内开展内部控制别围对

“ ” “管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分内部控制环境、风险识别与评

” “ ” “ ” “ ”估、控制活动、信息交流与反馈、监督评审五个方面内容对支行内控制度进行评

审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗

位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗

位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制

度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重

要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的

防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格

落实。现将工作总结如下:

　　 (一)积极开展内部审计调查工作

　　我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞

安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执

行情况的调查》。

　　今年 8月份支行集中采管理情况行了，一些管理上的欠缺和不范的对购进调查发现规

操作，提出了整改意见和建议。

　　今年 11 月份支行外法、内控制度和操作程行情况行了，通对汇规业务规执进调查过

现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理

工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政

策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，

结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、

外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现

了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理

部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。

　　今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20 余项，提出整改建议20 条，大部分已

得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

　　 (二)“ ”积极开展审计发现问题回头看活动

　　在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对某某年度以来审计查出问

“ ”题整改情况的检查，做足做细亡羊补牢工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

　　 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对某某年度以来审计发现问题和整改情况进

行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动

查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

　　 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问

题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。

内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

　　 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现

的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的

责任追究措施,并给予经济处罚。

　　 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整

“ ” “改措施。通过开展审计发现问题整改情况的回头看活动，真正实现了整改促完善、整

”改促提高、整改促进步的目标。

　　 (三)积极参加市中支内审项目检查

　　根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清

支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认

真尽职地对待，保质保量完成任务。

　　银行个人工作总结及计划范例篇三：

　　某某年是我在招商银行寮步支行工作的第二年，在领导的支持和鼓励下，我接手了大

堂主管的工作，管理大堂的服务和大堂团队的销售，这一年中，大堂的工作无论在服务还

是管理方面都有了很大的提升。以下是我某某年几个方面的工作总结：

　　 1、服务方面：

　　作为大堂主管，除要对银行的金融产品、业务知识熟悉外，还要加强自身的职业道德

修养，爱岗敬业;在服务礼仪上要做到热情大方，动作规范，而且还要处事机智，及时处

理一些突发事件，避免不必要的投诉。在大堂服务上，要配合柜台及时分流客户，要为客

户所需，为客户所急，赢取客户的信任，要让每一位客户都感受到我们的微笑，有一种宾

至如归的感觉。

　　 2、大堂团队管理：

　　某某年3月份接手了大堂管理工作。与之前不同的是除了做好本工作外，要团队职还

管理好大堂理财人员之间的配合和沟通。按照支行的各项任务指标分解任务，按时间进度

督促大堂理财人员完成任务，使寮步支行提前完成信用卡和保险及电子银行的全年任务，

使我们支行的平衡积分卡取得了优异的成绩。

　　 3、个人业绩：

　　一年来，个人在大堂用更贴心的服务挖掘客户，赢取客户的信任，得到客户的业务支

持，一年中开立了 40 多张达标金卡，20 多张达标金葵花卡，100 多张信用卡，还开立了

钻石卡和私人银行卡各一张，除此之外，行外资金有3000 多万，做客户定期存款有1000

多万。本人能在本年度取得如此优异的成绩，当然离不开同事们的配合和领导的支持。

　　当然，在这一年的工作中，本人也有自己的不足之处，也曾出过失误，但在领导的教

导下都得以及时的改正过来，并更加严厉的要求自己，不断的成长，不断的进步，以更新

的面貌迎接下一年的到来。

　　银行个人工作总结及计划范例篇四：

　　 20__年，在党总支、分管行长的关心指导下，配合营业室各位主任，认真执行银行网

“点以会计基础工作规范化管理为中心，以提高会计核算质量，防范金融风险为重点，扎

”扎实实地开展工作的这一工作主线，经过网点全体人员的精诚合作和自身的不懈的努

力，各方面的工作都有了不同程度的提高，我自身也得到了更好的锻炼。截止某年12 月

某日网点储蓄存款达某某万元，比年初新增某某万元，新增代发工资户某某户。现将我本

人一年来的工作情况总结汇报如下：

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银行内部审计工作总结及计划　　时间飞逝，不知不觉中一年又已经过去了,那么银行内部审计工作总结及计划该怎样写呢?下面就是小编给大家带来的银行内部审计工作总结及计划范例，希望大家喜欢!　　银行内部审计工作总结及计划范例篇一：　　“这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持谦”“”“”虚、谨慎、律己的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、工作情况作如下简要个人工作总结：　　一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而...

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