xx市农村信用合作联社全面检查自查报告

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xx 市农村信用合作联社全面检查自查报告

**市农村信用合作联社全面检查自查报告

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分

局的整体工作部署和相关监管要求，我社于 20xx 年*月**日至*月

**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控

制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自

查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委

高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴

露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控

制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进

业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，

联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作联社全面自查工作

领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室负责人为

成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点

主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查

工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分

工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的

自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例

管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外

科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需

求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵

贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建

立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易

耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报

告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、

主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互

配合。元月**日至*月**日各网点开展自查，并根据自查结果，各

自形成了书面报告。*月**日至**日，联社资金营运部、财务会计

部按抽查面不低**%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况

形成书面报告。

三、自查结果

㈠、法人治理结构方面：

作为**地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进

一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导

下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修

改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场

化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度

开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明

确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地

履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起

了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法

人治理结构。

㈡、机构和高级管理人员管理方面：

1、机构设置：我社目前共有**个营业网点，其中城区网点**

个，乡镇网点**个，都是经银监会批准设立的，无擅自设立、撤

销和迁址。联社机关设置七部一室，分别为人力资源部、财务会

计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息科技部、安

全保卫部和办公室。但各营业网点行政公章、业务用章、营业执

照、铜牌、税务登记证等仍延用“**市农村信用合作社联合社

××信用社”字样，与银监部门核发的金融许可证核准的名称不

符，同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东等四个网点原由人民

银行**中心支行核批名称均为“营业部”，现**银监分局重新核

批名称，均改为“分社”，相关章印、铜牌未及时变更，其中：

浦东、红叶两网点、营业执照也未作变更，究其原因主要是本联

社法人执照正处于变更阶段，因而带来全辖营业执照难以变更，

在营业执照未能变更的前提下，更换章印、铜牌等名称，必然会

影响各网点主体资格，现计划在联社法人执照变更完善后，对全

辖所有营业执照作一次全面变更，同时对相关章印、铜牌、税务

登记证等进行一次彻底规范。

2、高管人员管理：我社现有从业人员***人，大专以上学历

的有***人，占**%；有***人具有不同层次的专业技术职称，取得

中级及以上职称的有**人，占**%。联社理事长、主任、监事长各

一人，副主任*人；机关部室共有*名正、副经理（主任）；营业

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xx市农村信用合作联社全面检查自查报告**市农村信用合作联社全面检查自查报告为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于20xx年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、领导重视，认识到位接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我...

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