学校内控建设工作方案（通用5篇）
VIP专免
3.0
2024-07-14
999+
57.67KB
20 页
海报
侵权投诉
学校内控建设工作方案（通用 5篇）
学校内控建 工作方案 篇设1
一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、
预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为
深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展
提供坚强有力的政治保障。
二、工作目标
1.总体目标
增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终
实现从源头上预防腐败的目的。
2.具体目标
(1) “ ”达到 六个到位 ：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防
范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生);横向控制
(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度
分解与制衡);纵向控制(形成内部垂直监控体系);流程控制(权力运行环节之间形成制约关
系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警控制(定期
进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计控制(定期 行内部进 审计)。
三、工作内容和实施步骤
(一)建立内控机构，深入宣传发动。
1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。
2. “ ”深入开展宣传发动。以 每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控 为目标，
深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。
3. “ ”制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳 建言献策 活动中有价值的意见
和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。
(二)清理行政职权，优化权力运行流程。
1.清理行政职权，编制职权清单。
根据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理
(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资
金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重
要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等);(2)其他依法实施的行
政执法权和内部事务管理权。
2. “优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以 合乎法度、简单明了、方便
”群众、便于监督为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员
之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。
(三)坚持上下联动，排查行政风险
风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查
的具体要求：
1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权
力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险
源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项
目、权力运行重点环节的风险排查。
2.明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党
员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。
具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险
点 找出来查;二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来;
三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出
来。
3. “ →规范查找步骤。风险点的排查，要按照 每位干部和教职工自查 学校的科室负责
→ → →人带领全体人员集中讨论 科室负责人初审 单位内控委员会二审 听取民主管理委员会
→ ”意见 单位领导组集体终审确认 六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。
4.突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作
“ ”风险和人际交往风险等 五类风险 。
(1) “ ”思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生 小过错;是否滥用裁量空
间，经常做出有悖常理的决定;是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务
和业务;是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响;是否以沉默的方式容忍违纪违
法行为，或对可疑的现象没有应有的反应;是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场
所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。
(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆
盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风
险源(点)“ ”，确保涉及职权、利益的 关键节点 均能得到有效的制度规范和约束。
(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等
方面可能存在的风险。
(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违
法行为。
(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃
喝喝;有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。
5.建立廉政风险源(点)“ ”信息库 。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照
风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按
“ ”照 内容全面、描述清楚、语言简洁 的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇
总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建
“ ”立风险台账，形成本单位的风险 信息库 。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源(点)，深入分析风险产生的原因，按
“ ”照 有风险点必有防范措施 的要求，逐一制定具体有效的防范措施。
2.完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地
修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。
重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约
和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。
3.持续更新内控机制。
(五)抓好检查评估，务求内控实效
1.正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对
象整改。2.定期接受 考 。专项 评 3.认真执行问责制度。
五、工作要求
1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任
务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。
2.突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，
循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。
3.学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内
控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。
学校内控建 工作方案 篇设2
为规范学校内部控制，提高学校管理水平，根据《财政部关于印发<行政事业单位内
部控制规范(试行)>的通知》(财会〔20xx〕21 号)文件;睢宁县教育局《关于认真学习贯彻
《财政部关于印发<行政事业单位内部控制规范(试行)>的通知》的通知》等文件精神要
求。为了更好的做好学校内部控制建设工作，特制订本方案。
一、成立领导小组
组长：戴辉
摘要：
展开>>
收起<<
学校内控建设工作方案（通用5篇）学校内控建工作方案篇设1 一、指导思想 按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。 二、工作目标 1.总体目标 增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2.具体目标 (1)“”达到六个到位：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制...
声明：本文档由网友提供，仅限参考学习，如有不妥或产生版权问题，请联系我们及时删除。
客服请联系： fanwenhaiwang@163.com 微信：fanwenhai2012
