财务风险自查报告

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财务风险自查报告

　　根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财

务会计基础工作专项活动的通知》（闽证监公司字 [20xx]19

号）（以下简称”《通知》”）的要求，为贯彻《通知》的相关

精神，切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行

梅花伞业股份有限公司（以下简称“公司”）财务管理制度，提

高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提

升公司规范运作水平，20xx 年 3 月 28

　　日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动

的工作方案》 (以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领

导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时

间为 20xx 年 4 月至 11 月，分为三个阶段，4 月至 6 月为公司自查

自纠阶段、7 月至 9 月为实施专项检查阶段、10 月至 11 月为汇总

分析和督导提高阶段。

　　截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形

成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专

项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事

会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本

次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整

改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下：一、专项活动

组织与开展情况

　　(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织

部署：

　　1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会

并作出具

　　体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存

在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计

基础工作得到进一步提高。

　　2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通

知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司

现有的各种财务制度与文件。

　　3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分

工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真

完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审

核。

　　4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制

订审计计划并及时开展审计。

　　(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：

　　1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内

容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，

详细说明情况，并形成自查工作底稿。

　　2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复

核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核

查结果，提交财务负责人审核。

　　3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查

底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自

查报告。

　　4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交

公司审计部。

　　5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要

求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关

内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展

　　情况，听取审计委员会对自查工作的指导。

　　6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问

题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理

作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审

计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。

　　7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报

告提交董事会审议。二、自查工作的内容

　　依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规

范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会

计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行

了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会

计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算

制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财

务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关

文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提

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标签： #财务 #自查报告

摘要：

财务风险自查报告　　根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（闽证监公司字[20xx]19号）（以下简称”《通知》”）的要求，为贯彻《通知》的相关精神，切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行梅花伞业股份有限公司（以下简称“公司”）财务管理制度，提高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提升公司规范运作水平，20xx年3月28　　日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》(以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为20xx年4月至11月，分为三个...

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