拍卖从业培训教案：《拍卖概论》第十章
免费
第十章行业管理与法律责任
本章介绍我国对拍卖行业监管的必要性、拍卖活动监管的主体和内容；详细讲述拍卖行业
自律的主体、自律标准和自律措施；重点阐述拍卖活动当事人的法律责任。
第一节拍卖活动监管
一、我国拍卖行业监管体制
行业监管体制，是指在一定法律框架下，建立独立运作的监管机构，根据法律法规所明确
界定的监管内容，对某一行业的具体事务进行日常监督、管理和管制的综合整体。
“《中华人民共和国拍卖法》第五条规定： 国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实
施监督管理。省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部
”门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理 。
“商务部制定的《拍卖管理办法》第四条规定： 商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖
业实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以
下简称市级)”商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。
“国家工商行政管理总局制定的《拍卖监督管理办法》第三条规定， 工商行政管理部门依
”照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖活动实施监督管理 。
实施拍卖行业监管的目的，是为了防止发生资源配置低效，确保市场主体公平利用资源，
克服市场失灵，依法通过许可等手段，对企业的进入和退出、佣金水平、业务内容、服务
质量、财务会计等有关行为加以监督。
按监管的环节，拍卖行业的监管可以划分为对市场准入的监管、对拍卖活动的监管。根据
《拍卖法》、《拍卖管理办法》、《拍卖监督管理办法》和《文物拍卖管理办法》以及其
他相关法律法规的要求，这些监管工作分别由不同的主体承担。
二、拍卖市场准入监管
“《拍卖监督管理办法》第四条规定， 设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》
《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，向工商行政管理部门申请登记，领取营业
执照，并经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核，取得从事
”拍卖业务的许可。 商事制度改革后，工商管理部门的职能统一并人了市场监督管理部
门。
(一)营业执照的取得
所有企业在获得市场主体地位前，必须取得市场监督管理部门核发的《营业执照》，这是
“ ”第一层次的市场准入。商事制度改革后，拍卖市场准入实行 先照后证 制度，因此，拍卖
企业的设立应首先取得《营业执照》。
“《拍卖法》规定， 拍卖人是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活
”动的企业法人。 《拍卖法》同时规定，拍卖企业可以在设区的市设立，意即非设区的市
或县不得设立拍卖企业。
“《公司法》第六条规定， 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法
规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合
” “本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 第七条规定， 依
”法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
商务部颁布的《拍卖管理办法》规定，拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事
由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期
债务，被依法宜告破产的，由有关部门依法注销。
(二)拍卖经营许可的取得
企业在从事拍卖业务前必须取得省级商务部门核发的《拍卖经营批准证书》，这是拍卖行
业第二层次的市场准入。
根据《拍卖法》的规定，企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖
市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。未经许可从事拍卖业务的企业，由工商行政
管理部门于以取缔。
根据《拍卖管理办法》的规定，申请从事拍卖业务许可的企业的投资者应有良好的信誉，
无违反中国法律、行政法规、规章的行为，并同时具备(1)有一百万元人民币以上的注册
资本；(2)有自己的名称、组织机构和章程；(3)有固定的办公场所；(4)有至少一名拍卖
师；(5)有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；(6)符合商务主管部门
有关拍卖行业发展规划等条件。《办法》还对拍卖企业分公司、外商投资企业申请取得从
事拍卖业务的许可规定了具体条件。
企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管
部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。
同时，与市场准入监管相对应，《拍卖管理办法》对不符合要求的拍卖企业也规定了退出
市场的条件，即拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续 6个月无正当理由
未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由商务主管部门收回拍卖经营批准证书。
《拍卖管理办法》还明确规定，商务部组织制定有关拍卖行业规章、政策，指导各地制定
拍卖行业发展规划，依法建立拍卖业监督核查、行业统计和信用管理制度；负责拍卖行业
利用外资的促进与管理。省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍卖行业发展规划，并
将规划报商务部备案；负责企业和分公司申请取得从事拍卖业务的许可审核。
(三)文物拍卖市场准入
文物拍卖实行许可证制度。拍卖企业经营文物拍卖前，应当取得省级文物行政部门颁发的
《文物拍卖许可证》，这是拍卖行业第三层次的市场准入。
“《文物保护法》规定： 依法设立的拍卖企业经营文物拍卖的，应取得国务院文物行政管
”理部门颁发的文物拍卖许可证。
《文物拍卖管理办法》规定，拍卖企业申请文物拍卖许可证，应当符合下列条件：(1)有
1000 万元人民币以上注册资本，非中外合资、中外合作、外商独资企业；(2)有5名以上
文物拍卖专业人员；(3)有必要的场所、设施和技术条件；(4)近两年内无违法违规经营文
物行为；(5)法律、法规规定的其他条件。
《文物拍卖管理办法》还规定，省级文物行政部门对文物拍卖企业实行年审制度，年审结
果作为是否许可拍卖企业继续从事文物拍卖活动的依据。同时规定，建立文物拍卖企业信
用记录，并向社会公布。文物拍卖企业发生违法经营行为，文物部门应当依法予以查处。
这些都为文物拍卖企业退出市场规定了实质条件。
(四)特殊拍卖标的的市场准入
1.烟草拍卖。根据国家烟草专卖局《关于加强烟草拍卖行管理的通知》，只有经国家烟草
专卖局批准的烟草拍卖行才能从事烟章专卖品的拍卖活动，烟草拍卖行必须向国家烟草专
卖局申请取得《特种烟草专卖经营许可证》。
2.食品类标的拍卖。根据国家食品药品监督管理总局《食品经营许可管理办法》，在我国
境内从事食品销售和餐饮服务活动，应当依法取得食品经营许可，并按照食品经营主体业
态和经营项目的风险程度对食品经营实施分类许可。
3.象牙制品拍卖。根据国务院办公厅《关于有序停止商业性加工销售象牙及制品活动的通
知》，对来源合法、经专业鉴定机构确认的象牙文物，依法定程序获得行政许可后，可在
严格监管下拍卖，发挥其文化价值。
4.危险化学品拍卖。根据国家安全生产监督管理总局《危险化学品经营许可证管理办
法》，国家对危险化学品经营实行许可制度。经营危险化学品的企业，应当依法取得危险
化学品经营许可证。未取得经营许可证，任何单位和个人不得经营危险化学品。
三、拍 活 的 管卖动监
市场监督管理部门对拍卖企业及拍卖活动实施监督管理。根据《拍卖法》《拍卖监督管理
办法》等法律法规的规定，市场监督管理部门是拍卖企业经营活动的主要监管机构。
(一)拍卖活动监督主体与职责
根据《拍卖监督管理办法》规定，工商行政管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》等法
律法规和本办法对拍卖活动实施监督管理。
拍卖行为监督主体的主要职责是：
(1)依法对拍卖人进行登记注册；
(2)依法对拍卖人、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；
(3)依法查处违法拍卖行为；
(4)法律法规及规章规定的其他职责。
(二)禁止的拍卖行为
标签： #培训
摘要：
展开>>
收起<<
第十章行业管理与法律责任本章介绍我国对拍卖行业监管的必要性、拍卖活动监管的主体和内容；详细讲述拍卖行业自律的主体、自律标准和自律措施；重点阐述拍卖活动当事人的法律责任。第一节拍卖活动监管一、我国拍卖行业监管体制行业监管体制，是指在一定法律框架下，建立独立运作的监管机构，根据法律法规所明确界定的监管内容，对某一行业的具体事务进行日常监督、管理和管制的综合整体。“《中华人民共和国拍卖法》第五条规定：国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部”门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。“商务部制定的《拍卖管理办法》第四条规定：商...
声明：本文档由网友提供，仅限参考学习，如有不妥或产生版权问题，请联系我们及时删除。
客服请联系： fanwenhaiwang@163.com 微信：fanwenhai2012
作者：littere...
分类：教学资源
价格：免费
属性：19 页
大小：55.61KB
格式：DOCX
时间：2024-08-19
