银行案件心得体会（实用5篇）
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篇1： 行案件心得银
学习中小金融机构案件风险防控的心得体会
近阶段发生的不少违法违规金融案件，给银行的信誉和社会形象带来了较大的不利影响，
同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为进一步增强
员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风险防控要点，扎实推进案件防控治理工作，提
高案件防控水平，开展了中小金融机构案件风险防控的集中学习，经过一段时间的学习，
本人对案件风险有了更深的认识。
银行案件风险遍布于所有银行机构，近年来我国银行业案件在农村中小金融机构发生居
多，案件引发的原因，追究而言归结为：
1、思想认识不充分，对案防重视不够。
近年来，大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改
观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、
安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
2、教育培训不重视，部分员工行为失范。
许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务
知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到
净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差，许多金融机构的案件都是因为对员
工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。
3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。
“ ”在人员选用上，重关系轻品行，重 社会能力 轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能
得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评
价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，特别是对异常行为视而不见或见而不察，让有问
题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。
针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的
实效性：
1“ ”、树立 以人为本 ，提高思想教育水平。
案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，
而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应该有很强
的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。
有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教
育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职
业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不
仅要培训岗位职责、业务知识、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技
能，提高员工的综合素质，培养良好的企业文化、风险文化、合规文化，增强遵纪守法的
自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
2、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循、不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原
因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。
因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要
严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更
应清理出农商行队伍。
3、加强对案防工作的监管。
每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了
工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险
分析，对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机
构增强风险意识，监督落实监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案
件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监
管人员的责任。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的
始终，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度
的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的员
工。
我十分珍惜我这份来之不易的工作，以前我认为作为一名普通员工，只要尽职尽责、安份
守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过学习，我认为光这样做还不够，还应该
具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各
项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。
篇2： 行案件心得银
通过对沈义明副行长在省分行案件和重大风险事件防控专题会议上讲话的认真学习，结合
前段时间看的警示教育片，并联系最近周边发生的风险案例，我进一步认识到案件防控的
必要性和紧迫性。
首先，作为建行员工需要提高风险防备意识。商业银行需要依靠信誉来求得生存和发展，
案件的发生不仅给银行造成经济上的重大损失，也会带来不良的社会舆论。案件多发生会
导致社会上对本行真题评价的下降，如果不加强案件防控会是投资者失去信心，储户不再
放心存款，最终银行就会失去赖以生存发展的基础。因此我们必须认清形势，明确开展案
件防控工作，防范操作风险和道德风险。
其次，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意
识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素
“ ” “ ” “质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立 违规无小事、 安全就是效益 、 风
”险控制优先 的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增
强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使
遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做
起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发
生。
案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断的学习相关业务操作和
金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强
遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约
束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面
的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出
发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能
达到有效地目标。相信我们每位员工都会原理金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的
工作环境，去的合规文化建设活动的成功，最终带来的必将是银行将抗长久的发展。
篇3： 行案件心得银
“ ”在银行工作，每时每刻无不在提案件防控，让我想起了韩行长讲的那个 这是你的船的故
“ ” “事。天网恢恢，疏而不漏、 任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不
” “ ”可能的 ， 要想人不知，除非己莫为 等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作
案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃
脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。一件件真实的案例给我们敲响了警钟，沉思之
后，颇多感慨。
人是万物之灵，人和动物最大的区别就在于人有自制力。我们每一个生命都是极其偶然的
存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。我们所拥有的生命原本就是一种责任和承
诺，对父母、对亲友、对社会的责任和承诺。然而，生命有限，我们更应该珍惜。一个人
只要守住诚实、正直、忠贞、善良和表里如一的品质最终才会获得幸福。其实在生活中，
富贵的人并不一定幸福，贫穷的人也并不见得痛苦，何况我们只要踏踏实实、认认真真干
工作，也不可能沦为贫穷阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪守法做好人呢。
作为一名银行的员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一
天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持
制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定流程办理业务、每
笔业务做到一笔一清，一方面让自己的工作更加完善，另一方面也让自己的工资收入颗粒
归仓。
此外，我们要加强学习，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高
自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到工作中去。强化每位
员工的责任意识，以身作则，无论在哪个岗位上都端正自己的态度，认真严肃对待自己的
每一份工作任务，忠于自己的事业，在自己的岗位上坚定信念。放松要求必然会迷失了自
己的方向，抵御不住诱惑，定会走向犯罪的深渊。树立正确的价值观、人生观，在本职工
作中把握自己，管住自己，走好人生漫漫长路。
摘要：
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作者：shokzz
分类：心得体会
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时间：2024-08-18
