银行单证管理内控合规专项排查情况报告
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银行单证管理内控合规专项排查情况报告
按照 xx 联社《关于开展单证管理内控合规专项排查的通知》（xx 联社便字【20xx】185
号）要求，我社辖内五个机构积极组织单证管理内控合规专项排查工作，通过对 xxxxx 五
个机构的有价单证、重要空白凭证和抵质押品等方面的全面排查自查，有效加强了全辖合
规经营意识和风险防控能力，现将 xx 辖内五个机构信用止 20xx 年8月末单证管理内控合
规专项排查开展情况报告如下。
一、排查工作总体情况
（一）排查工作小组成员名单及职责分工
城关信用社成立以主任 xxx 为组长，组织全辖排查工作的总体排查安排，各分社负责人及
委派会计为副组长，针对各社情况制定排查方案，主出纳及柜员为组员开展单自查工作，
委派会计带领柜员进行全面排查，制定整改措施，督促排查问题落实整改。
（二）工作落实情况
1.我辖内根据本次排查工作要求，从管理制度执行、操作规程、业务流程使用，等三个方
面进行重点排查。
2.对本次自查，我社对照问题自查自纠，做到全业务覆盖、全流程覆盖，保质保量完成本
次排查工作，实事求是暴露风险，确保此次排查工作落到实处。在本次自查中未发现我社
从执行管理制度、操作规程、业务流程等存在薄弱环节，容易引发案件风险的情况。
二、排查内容及工作进展情况
（一）制度执行的严肃性方面
1、我社严格按照联社相关单证管理制度开展单证管理工作，对各类单证管理按照要求执
行岗位分离制度，能够明确岗位职责和权限，按规定建立各类单证保管库（柜）及保管登
记薄，如实登记保管、领用、使用情况。
2、对各类单证的领用有明确的审批制度，重要空白凭证调拨均由社主任或委派会计签字
审批；押品的输出由客户经理申请后由主出纳审批出库。严格落实审批程序，审批人员严
“ ”格依照授权范围履行审批职责， 双人入库保管、双人监督使用 要求
3、我社坚持各类单证管理的内部检查、监督。重要空白凭证社主任每月全面检查 2次、
委派会计每月全面检查 4次；有价单证主出纳集中保管，按月核对。
4、不存在通过提供虚假资料、伪造交易背景等手段套取银行资金或实施诈骗活动。
5、我社不存在业务未完全终结而提前输出单证等逆程序操作。
（二）内部管理有效性方面
1.我社能严格落实有关单证管理内部检查、监督和整改制度。
2.能坚持定期对有关单证管理开展定期或不定期的排查工作，有价单证账实、账账、帐表
相符，全部入库保管;建立了有价单证登记簿并按规定登记。
3.能及时纠改排查中发现的问题，并复查整改工作落实情况，针对发现问题能防止屡查屡
范，对有关单证管理出现问题时，我社能严格落实责任追究制度。
三、自查存在问题
通过对截止20xx 年8月末我社存量的有价单证，重要空白凭证，质押，抵押权证等有关
单证及未完全终结的业务所涉及的有关单证进行逐项排查，未发现问题。
四、整改及问责情况
本次排查未发现排查涉及的相关问题，后期我社将持续做好单证管理内控工作。
五、下一步工作措施
通过开展自查工作，我社将继续加强对网点的日常业务管理，加大对员工的业务培训和辅
导检查力度，切实提高各项制度执行力，积极落实整改，严肃问责，有效的防范操作风险
及案件隐患，确保我社各项单证业务合规操作
摘要：
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银行单证管理内控合规专项排查情况报告按照xx联社《关于开展单证管理内控合规专项排查的通知》（xx联社便字【20xx】185号）要求，我社辖内五个机构积极组织单证管理内控合规专项排查工作，通过对xxxxx五个机构的有价单证、重要空白凭证和抵质押品等方面的全面排查自查，有效加强了全辖合规经营意识和风险防控能力，现将xx辖内五个机构信用止20xx年8月末单证管理内控合规专项排查开展情况报告如下。一、排查工作总体情况（一）排查工作小组成员名单及职责分工城关信用社成立以主任xxx为组长，组织全辖排查工作的总体排查安排，各分社负责人及委派会计为副组长，针对各社情况制定排查方案，主出纳及柜员为组员开展单自查...
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作者：shokzz
分类：工作总结
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