证券营业部自查报告

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第一篇：20xx 年证券营业部综治自查报告

20xx 年证券证券公司营业部

社会治安综合治理工作自查报告

20xx 年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学

发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工

作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了

和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分 98 分。现将我

部20xx 年社会治安综合治理工作自查如下：

一、真落合治理工作任制，做到机构健全、明确、任落。认实综责职责责实

1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经

理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范

等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。

2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领

导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门

负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。

3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责

承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别

“ ”与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实谁主管，谁负责的原

则，切实抓好各项综治工作落实。

二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。 1“ ”、积极开展综治宣传工作。结合六五普

法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部

和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政

能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求

真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会

氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。

2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作

的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负

责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳

定进行。

3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部

“ ”安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装重点单位来访登记系统，切实做好来访登记

工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。

4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了 12 项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作

绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱

义务，，全年无客户投诉事件发生。 5、20xx 年12 月，我部***等5名已离职营销人员向

市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付

经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。20xx 年8月10 日**中

院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。

6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，

一是化部我公楼的管理，聘了的保人行管理，没有出安全事故和治强对办请专门卫员进现

“ ”安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无法轮功练习

者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大

治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。

通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了

一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前防，扎工作，预实

自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。

证券股份有限公司

证券公司证券营业部

二〇一四年十二月三十一日

第二篇：券部消防安全自告证营业检查查报

证券营业部消防安全检查自查报告

根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组

织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业

部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财

产安全。现将自查情况汇报如下：

一、部重消防安全工作，制了部消防安全保营业领导视订营业

卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一

同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营

业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。

二、组织进行消防应急演练

20xx 年5月8日，部邀市消防支的在部楼下操行各种消防器材的营业请队罗队长营业场进

使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了

各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

三、通过自查发现的问题及整改汇报

1 、营业部休闲区天面出现渗水情况。

整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定

维修方案，待天气转好进行维修。

2 、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。

整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。做到管理到

位、人员到位、措施到位、思想认识到位。认真落实安全责任制，不断完善消防安全措

施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

第三篇：券部告证营业实训报

文章来源莲

山课件w w w.

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证券营业部实训报告

5月17 日星期四，我着无比激的心情，有幸地到金元券番禺大道中部地们怀动证营业实进

行学习考察，这也是我们10 投资理财班第一次到外面进行学习活动。

金元证券番禺大道中营业部坐落在节能科技园区内，尽管位置较为偏僻，但周围环境优

美，空气清新。采用业内最先进的设备与交易系统，可以为客户提供a股、b股、券及债

回、基金、及受托理等多种金融交易品种；、手机、网上交易等多种委托方购权证财电话

式；多套技术分析系统和丰富的资讯产品可供客户自由选择，交易安全快捷。金元证券股

“ ”份有限公司广州番禺大道北营业部秉承公司诚信、亲和、创新、志成的企业精神，坚

“ ”持客户至上、高端服务的宗旨，诚为广大投资者服务。

时间已经指向 8点35 分，证券公司一天的工作正式开始。首先进行的工作环节是晨会，

晨会一般在早上开市前进行，主要是对上一交易日的大盘走势进行总结，以及当日对影响

大盘走势的消息进行提示。在我们实训的当天，广播员就对上一交易日的大盘走势进行分

析，对于近段股指下跌的原因，广播员认为除了外围市场特别是希腊债务危机对股市构成

冲击外，国内4月份数据不佳，人民存款下降等因素是致大近段持走弱经济币导盘时间续

的原因，但他认为短线已经出现超跌迹象，短期杀跌情绪有望缓解，后市会出现技术性超

跌反弹。同时重点关注医药板块尤其是抗癌概念股，如江苏吴中、海欣股份等，并继续关

注家电板块。

晨会过后，紧接着是对客户经理的日常培训了，由该营业部首席分析师对我们进行培训，

该首席分析师首先对当前大盘作了这样的判断，首先由于当前国内经济增速放缓，即便监

管层出台了一系列利好政策，对大盘影响较为有限，市场对利好政策视而不见。其次，近

期全球股市均受到了希腊债务危机的困扰。该首席分析师对欧债危机作了详细的分析，最

终做出判断：希腊可能会采取紧缩政策，同时欧盟会做出一定程度上的让步。

接着，由金元证券员工郑培君师姐发表自己的在职感言，得知该营业部是刚建立才半年时

间，所有的工作一切从零开始，一个客户经理首先要做的就是银行驻点工作，并且要开发

自己的客户群，并尽可能拓宽渠道，争取更多的客户，包括电话营销、网络营销、外地展

业等多种形式。

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第一篇：20xx年证券营业部综治自查报告20xx年证券证券公司营业部社会治安综合治理工作自查报告20xx年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部20xx年社会治安综合治理工作自查如下：一、真落合治理工作任制，做到机构健全、明确、任落。认实综责职责责实1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经...

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