银行档案工作自查报告多篇
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银行档案工作自查报告篇 1
为配合分行个人金融部开展 201X 年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，
扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件风险隐患，确保安全、
稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将有关检查情况报告如下，请审查：
第一，个人贷款业务方面
截至自查之日，我行个人贷款余额为 49XX “ ”万元，其中 随薪贷 余额 2XXX 万元，其他个
人贷款余额 20xx 万元（包括不良贷款余额 10 万元）。为强化对不良贷款存量的管理和控
制，我行严格按照《中国 XX 银行信贷业务管理办法的通知》和《中国 XX 银行 XX 分行个人
信贷业务管理实施细则的通知》的要求，及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并积
极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回
不良贷款利息 XX “ ”万元。 随薪贷 业务从受理、审查到发放全过程严格按照《X银X办发
（xx 号）》等相关规则制度执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。
第二，客户管理系统方面
根据 PCRM、CFE 相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行
在客户管理系统中共有 4名操作人员。根据我行实际，我行针对性的组织操作人员进行集
体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功能模
块。
第三，客户关系维护方面
由于我行人员不足，尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。对此，我行
根据《客 关系 管理工作指引》要求指派 兼 人 ， 重要客 和 客户 营销 专门 职 员负责 维护 户 贵宾
户。并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优质的服务。
第四，基金代销业务合规方面
我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并根据《XX 银行
证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，但由于基金行情等原
因，从 XX 年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。由于我行目前暂无人员取得
基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相关资格证书。
第五，个人理财及贵金属方面
在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中有个别客户存在尚未填写《个人投资者
风险承受能力评估问卷》等资料，保管也尚不完善。对此，以采取积极的补救措施。贵重
金属业务尚未开办。
通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还存在规章制度执行不到位、业务受理不
规范、风险管理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度要求进行整改，并在以后
的工作中杜绝类似不合规、不完善、有漏洞、有风险的情况发生。
银行档案工作自查报告篇 2
根据市档案局关于 各 位档案工作 行年 考核的要求，我 本 机关档案 行了对单进终 们对镇进
认真全面的自查整理。现将自查情况报告如下：
一、进一步健全了组织，加强了领导。
镇党委、政府始终把档案工作当作一件大事来抓，在年初全镇人员调整的基础上，进一
步充实完善了档案管理领导小组成员，由镇党委副书记马金安同志任组长，纪委书记郝芹
同志、组织科科长张济发同志任副组长、党政办公室，调研室、财政所、土地办、经管
站、民政科等部门的负责同志为成员，建立健全了完整的档案管理网络。镇党委、政府不
断加强对档案工作的管理，形成了工作有要求、有布置、有检查的齐抓共管良好局面。
高标准、严要求选配档案工作人员。档案工作是一项细致繁锁的工作，要求档案工作人
员必须具有丰富的知识、健康的体魄、坚定的信念和不怕困难、埋头苦干的精神，在考察
配备档案工作人员时，我们坚持德才兼备的标准，选拔那些忠于职守、遵纪守法、文化程
度较高的同志担任这项工作。通过艰苦细致的工作，我镇的档案管理始终保持了较高的标
准。
二、档案基础设施情况
档案室现有办公用房2间，配备了办公桌椅等基本的办公设施，基本上满足了办公需
要。今年，我镇又对档案室重新进行了粉刷、装修、添置了铁橱，门窗，安装了窗帘，橱
内设置了干燥剂和防腐剂，达到了档案室防火、防虫、防盗、防鼠、防潮、防强光、防霉
变等七防的要求，保证了档案的安全存放；在工具方面，先后购置了手摇钻、电钻、湿度
计，使档案室在管理、监测方面有了可靠的物质保障。
三、档案制度建设情况
在原有档案管理工作的基础上，我们进一步完善了档案管理工作的各项规章。按照《档
案法》和《山东省档案条例》的规定，在市档案局的具体指导下，结合我镇实际情况，建
立健全了八项档案管理制度，即：档案保管制度、各种文件材料归档制度、档案查阅利用
制度，档案鉴定销毁制度、档案资料保密制度、档案工作人员守则。这八项制度和《档案
法》一同悬挂上墙。在档案管理中发挥了较好的作用。
四、档案业务建设情况
根据《档案法》和《机关档案工作建 范》的要求， 合我 档案管理 建 的情设规结 镇 业务 设
况，主要做了以下几项工作。
1、根据《机关档案工作建设规范》，完成了20xx 年党委、人大、政府和机关各部门材
料的收集、整理、立卷归档。并邀请市档案局领导对我镇档案人员进行了为期3天的业务
指导和培训，极大地提高了档案管理的水平。
2、加强管理，确保档案的安全完整，我们建立了严格的档案管理制度，档案管理小组对
档案定期检查发现问题立即整改。档案管理人员经常检查案卷。对档案室的温、湿度，每
天都进行监控登记，并采取措施使之保持在一定范围。
银行档案工作自查报告篇 3
为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会
下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对 20xx
年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、人员配备情况
为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××
银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产
品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。
二、销售流程
支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资
预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风
险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得
理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，
单笔购买金额超过100 万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。
自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审
核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信
息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险
揭示书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存
20xx 年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示
书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报
告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报
告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中
发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。
四、今后工作计划
支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些
问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行
《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展
个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖×× 支行理财业务的健康、规范发展。
摘要：
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