20xx年银行自查报告多篇

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20xx 年行自告篇银查报 1

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件

防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行

案件防控、风险排查工作。

酒财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相

符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性

资金的过多闲置和不足。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额

备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上

“ ”都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。

三、部门改进措施：

通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认

“ ”识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦

发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间

化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

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20xx 年行自告篇银查报 2

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步完善董、监事会决策机制;

2、进一步加大基层机构的内控执行力;

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构

并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织

架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会

与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结

合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

(一)构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的

规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请

了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了

副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股

东大会为决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有

效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了 5名独立董事、2名外部事和监3

名工代表事。本行董事会下略展委会、与关交易控制委会、管职监设战发员审计联员风险

理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联

交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程

的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会

议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投

票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会

对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行20xx 年第一次临

时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程

规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的`工作效率和科学决

策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥

其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15 人，其中独立董事 5名，执

行董事 2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融从和卓越的往，而且，业业经验过业绩

还有战投bbva 派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来

处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项

的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计

与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员

会于20xx 年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委

员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有 8名，其中外部事监2名、股事东监 3

名、工事职监3名。事会制定了事会事，明确事会的事方式和表决程序，监监议规则监议

以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权

和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便

监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、

“ ” “专业的风险管理体系，培育追求滤掉风险的效益的风险管理文化，实施优质行业、优

” “ ”质企业、主流市场、主流客户的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风

险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

5、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发

展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一

“ ”直本着内控优先原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国商业银

行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵

循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措

施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运

行。

6、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，

有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议

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