理财人员管理办法

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理财人员管理办法

为严肃团队纪律，加强网点管理，明确理财人员管理责任，凝聚网点所有人员力量，提升

网点整体合力，促进我局理财业务发展，特制定《理财营销员管理办法》，现通知如下：

一、管理体系

（一）郴州邮政负责理财团队规划建设，总体经营工作安排等工作。

（二）金融部负责理财团队管理，理财专业经营指标制定、落实和督导，人员调配，绩效

核发，制定各项管理制度等工作。

（三）网点负责人负责本网点理财业务经营发展，理财人员的日常监督管理等工作。

（四）郴州邮政经理负责本小组人员管理、基础资料统计、整理、上报和管理，理财小组

成员的佣金分配等工作。

一、管理细则

（一）考勤管理

1、理人格行郴州政理人假制度（附件财员应严执邮财员请销 1），日常考勤、服管理务归

属网点，由网点负责人进行日常监督和管理，每月以纸质上报理财人员扣罚情况表（附件

2 ）至金融部。 

2、网点人格履行管理，造成重后果的，除追究任人相关任外，负责员应严职责严责责

将按照相关规定追究网点负责人管理责任。

（二）卫生管理

1、网点前，理人助做好网点大堂生境及外所生工作，期营业财员应协卫环厅场卫营业间

及时打扫处理，确保卫生情况良好，无纸屑，地面干净，机具整洁无尘土，大厅业务单证

摆放整齐到位。

2、网点人网点境整理行具体分工，行定期巡，及提出整改意，负责负责对环进进查时见

加强监督检查管理。

（三）着装管理

1、理人上前仔着装情况，要求服装整干、无褶、可适当配戴财员岗应细检查洁净皱饰

品。

2、禁梳理夸式，抹，涂抹异色指甲油等。严张发浓妆艳

3、网点人服装配、日常督。负责负责调监检查

（四）晨会管理

1、理人根据各网点提前到，参加网点晨会，行网点人的工作安财员应营业时间岗执负责

排。

2、网点人召开本网点的晨会，一管理，一安排部署当日网点工作，负责负责组织统统对

相关工作进行安排指导，对发现的问题提出具体整改要求和整改落实期限，如发现违规违

纪现象未及时纠正的，追究网点负责人管理责任。

（五）服务管理

1、内理人要主使用服礼貌用，迎接店客，助取号，行客分流，厅财员动务语进户协进户

指导协助客户填写业务单证（严禁代填），窗口疏导工作。如发现客户与柜面人员发生争

执等突发情况，应及时介入，带离柜面，上报网点负责人并协助安抚客户情绪。

2、网点人其日常服知、服礼的培工作，督促其日常用情况。负责负责务识务仪训应

（六）投诉管理 

1、理人做第一任人理投理，相关投情况行，财员为责负责财诉处对诉进详细记录协调处

理，留存相关档案。如未能解决的，需及时上报网点负责人进行二次解决。

2、网点人相关投情况行和了解，如未能解决需上金融部，需提供客负责应对诉进调查报

户详细资料。

3、金融部相关情况行核，相关位、部或个人及理相关，不能解对进实协调单门时处问题

决的，及时上报主管领导。

4、各人要杜与投客生直接冲突，避免矛盾激化。除特殊情况外，主管层级员绝诉户发领

导不直接受理网点投诉，如因不认真履行各自职责，不能提供相关资料，由相关责任人承

担相应后果，如造成严重后果，区局将严肃处理。

（七）业务管理

1、理人禁在理上代填客名、保金、种名称、期限、承受能力财员严财单户签费额险风险

测评及风险语句提示。

2、理人禁在售程中客存在行，做好相关提示工作。网点人财员严销过对户误导为应负责

做出书面警示，一次罚 100 元，三次以上做清退处理。

3、窗口操作人准确入理客信息，确保各信息入真、准确、不漏。员负责录财户项录实项

理财人员要做好相关信息的复核工作，审核无误后，交给客户。

4、网点人相关日常督，于未履行的人行提示、警告或出具负责负责监检查对职责员进书

面整改要求。

（八）培训管理

1、金融部召开每周理例会，理人行理基知、法律法负责组织财团队对财员进财业务础识

规、理财产品培训，定期通报分析理财业务发展情况等。

2、理人按参加例会，格落假制度。极参加各教育培活。财员应时团队严实请销积项训动

3、理人禁私下接受理公司培，杜利用企源售非企指定售种。财员严财训绝业资销业销险

4、省保局的网上教育培学，不合格者将不能上，作待理，监组织继续训习继续岗为岗处

通过补考后方能上岗，如补考仍不能合格的，做清退处理。

三、考核制度

（一）劳动纪律类

1、理人出到、早退，不参加晨会，反着装管理等象，每次扣财员现迟违现罚 50 元，旷工

的一次扣罚 100 元，取消当日佣金分配，旷工三次以上，局内待岗处理。

2、无故不参加每周理例会者，每次扣财罚 50 元，三次以上局内待岗处理。

3、不服从网点人工作安排和管理，整改落工作不及，每次扣负责实时罚 100 元，二次以

上局内待岗处理。

（二）服务规范类

1、网点人或相关人网点内外部理人任区内生境未达到定要负责检查员发现财员责卫环规

求，每次扣罚 10 元，当月两次（含）以上每次扣罚 50 元。

2、理人未行着装、服管理的相关要求，每次扣财员执务罚 50 元，整改不及时或当月发生

两次以上按不服从管理处理。

3、理人未大内生的投等情况行及安，助理的，扣当班理人财员对厅发诉进时抚协处罚财

员50 元,造成新闻媒体曝光的，扣罚当月佣金及所有奖励。

4、服程中，因理人无故未履行服要求引起客投至市投理中心或新务过财员务户诉级诉处

闻媒体的扣罚责任人每件次 100 元，投诉至省级以上投诉处理中心或新闻媒体的扣罚责任

人每件次 200 元，造成严重后果的，局内待岗或清退。

5、存在售客造成失的，如未提示犹豫期的，如未提示本金受等相关情况销误导给户损损

的，对违规经营带来的一切后果，由责任人自行承担。对问题严重，并造成企业损失的，

承担经济赔偿责任并解除非全日制用工劳动合同。

（三）业务操作类

1、窗口人将品种、期限、客身份号等信息，操作人每扣营业员产险户证录错员单罚100

元。

2、于未入客地址、有效真的，操作人每扣对录户实电话营业员单罚 200 元。

3、以上信息操作，理人复核任，每扣理人财员负连带责单财员 50 元，季累计连续被扣3

次的，做待培。岗训

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理财人员管理办法为严肃团队纪律，加强网点管理，明确理财人员管理责任，凝聚网点所有人员力量，提升网点整体合力，促进我局理财业务发展，特制定《理财营销员管理办法》，现通知如下：一、管理体系（一）郴州邮政负责理财团队规划建设，总体经营工作安排等工作。（二）金融部负责理财团队管理，理财专业经营指标制定、落实和督导，人员调配，绩效核发，制定各项管理制度等工作。（三）网点负责人负责本网点理财业务经营发展，理财人员的日常监督管理等工作。（四）郴州邮政经理负责本小组人员管理、基础资料统计、整理、上报和管理，理财小组成员的佣金分配等工作。一、管理细则（一）考勤管理1、理人格行郴州政理人假制度（附件财员应严执邮财...

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