合规工作开展情况报告（精选33篇）
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合规工作开展情况报告（精选 33 篇）
合 工作开展情况 告 篇规 报 1
根据我分行的现状和总行对分行组织架构和职能设置的调整方向，我中心在 20xx 年
主要的工作思路和重点具体如下：
20xx 年我分行的合 管理， 重点 放在事前 与事中控制方面，并力争达到规风险 侧 应 预测
以下目标：合规导向鲜明，合规职责明确，合规问责严明，保障合规独立，落实合规资
源，报告路线清晰，部门协同有序，合规文化创新。
（一）进一步完善分行独立有效、分级负责的合规风险管理体系。
1、建立我分行内部控制体系的总体思路如下：
我分行建立有效的内控管理组织架构，必须与银行整体的经营管理架构相配套，将银
“ ”行的职能部门划分为风险管理条线、业务拓展条线、运营支持条线，由 块块管理 为主的
“ ”模式向 条条管理 为主的模式转变，进一步强化内控管理的独立性，发挥其制约作用。
分行合规管理的层是分行分行风险管理与内部控制委员会，负责公司合规管理基本政
策的审批、评估和监督实施。
高级管理层，在合规管理部门的协助下，负责执行总行制定的合规政策，建立合规管
理架构，制定具体的合规管理制度并监督执行，对公司合规经营负责。
合规管理部门负责协助高级管理层有效管理合规风险，对公司及其工作人员的经营管
理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，及时向高级管理层报告合规管理问题，履
行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培训教育等合规管理职责。加强与各部门的协
“ — — ”作和互动，构筑 员工（部门） 风险管理部门及合规部门 稽核部门 三道防范合规风险
的防线。
部门负责人对本部门所有事务的合规性负责，负责对本部门经营事务的专业审查、监
督和检查，对发现的违规问题及时处置，并及时上报。
“ —（二）加强与各部门的协作和互动，构筑 员工（部门） 风险管理部门及合规部门
— ”稽核部门 三道防范合规风险的防线。
1、合规应建立在全员、各业务部门主动合规的基础之上。培育各部门主动寻求合规
部门的的支持和帮助，主动开展合规性自查，并向合规部门提供合规风险信息或风险点，
支持并配合合规部门的风险监测和评估的积极性和主动意识。
2、合规部门进一步专司识别、评估、监测、咨询、报告和控制合规风险，支持、协
助各级高层做好合规风险管理，为各业务部门和员工提供合规咨询和帮助，协助业务部门
管理合规风险，为业务与产品创新提供合规支持。
3、将内外部审计和各项自查活动作为合规部门识别、监测和评估合规风险信息提供
信息来源和依据。
4、进一步完善合规绩效考核、诚信举报、合规问责三大机制。（1） 化合 效考细 规绩
核机制，并将其纳入各部门经营业绩考核当中。通过合理的绩效考核项目及比重设计，倡
导业务拓展与遵循合规方面取得良好平衡，确保各项经营活动遵循合规原则。（2）建立
诚信举报机制。设立举报信箱、举报电话，充分依靠和发动员工，切实遏制有令不行、有
禁不止的违规行为。对于合规表现出色或对举报、抵制违规有功者予以奖励，并对举报者
进行有效的保护；对存在或隐瞒违规问题及错报、漏报、谎报行为，并造成不良后果的，
视情节轻重追究责任。（3）健全合 机制。建立 的内部 任追究制度，加大规问责 违规 责 违
规处罚力度，提高违规成本，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究责任。
5、在目前分行法律合规事务审核流程运行一段时间后，制定《分行合规事务管理办
法》。初步拟定办法应综合合规绩效考核、授权管理、诚信举报、案件报送处置、合规问
责、合规意见书等多项内容，对上述合规事务的处理流程、报告方式等做出详细的规定。
以期进一步规范了合规领域的管控，使本行合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施
精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。
（三）进一步加强对分行反洗钱工作的参与度和关注度，根据总行对分行的职责划
分，按照分行领导的具体安排，逐步过渡分行反洗钱方面的工作职能。
合 工作开展情况 告 篇规 报 2
一、指导思想
20xx 年，我行将在董事会的正确 下，以 会《商 行合 管理指引》、领导 银监 业银 规风险
《XX 省农村信用社20xx 年合 管理工作指 意 》 工作指引，以商 行的内在合规 导 见为 业银 规
要求作 出 点， 持 慎 和 防范 先的原 ， 化合 管理 能，培育合 文为 发 坚审 经营 风险 优则 强 规 职 规
化，健全合规管理体系，完善合规管理制度，全面、持续提高合规风险管理的有效性，提
升风险管理水平，确保各项业务的健康发展。
二、工作目标
“ ”围绕 稳中求进、稳中有为 的工作总基调和提质增效的发展要求，建立健全合规管理
体系，实现对合规风险的有效识别、监测和管理，确保合规覆盖全部业务、所有机构、每
个流程，确保本行各项业务依法合规经营。
三、工作措施
1、调整管理模式，推进流程银行建设
从本行实际出发，结合监管要求，完善、推广准事业部管理模式，构建总行、中心支
“行和属地支行三级营销网络。并且根据监管要求和自身业务发展需要，努力实现 一项业
”务一本手册、一项制度一个流程、一个岗位一套规定 ，对重点业务建立标准化流程，规
范各项业务操作，防范和控制业务各类风险。合规部门牵头负责做好各部门、支行各岗
位、业务操作流程手册的编制工作，确保年内完成。结合商务转型工作，探索合规管理系
统的开发，丰富合规风险识别、评估、监测、缓释的手段和方法，努力将风险点的预警和
规章制度的要求固化于流程之中，不断强化过程合规管理，提升流程运行效率和风险管控
能力。力争年内有所突破。
2、完善制度体系，保障经营有序开展
“ ”制度优先，内控优先 是保障经营有序开展的重要保证。持续做好外规内化工作，梳
理、完善我行内控管理制度，有计划、有步骤、有重点地整合资源，确保各项业务操作、
业务管理、系统操作等有制可依。合规部门和业务部门对业务制度的动态梳理、修订应作
“ ”为一项常态性工作，要从违规的 发现、整改、处罚、追责 全流程入手强化制度执行力建
设，以确保业务操作和流程有科学完整的制度规范。在业务制度的制定、维护过程中，合
规部门积极解答合规咨询，履行合规审核职能，主动提示合规风险，使监管法规能够充
分、适当地落实在内部的管理制度及操作规范中，确保内、外部规范在我行经营实践中衔
接一致。在业务发展过程中，合规部门要按照外部监管要求，对业务管理制度的合规性、
适用性进行后评价，把因制度缺失或不完善造成的违规操作可能性以及由此带来的风险降
到最低，及时将经营活动中监控到的合规风险向行长室报告，为其决策提供依据。
3、开展合规监测，有效做好案防工作
围绕监管部门关注的焦点，确定合规监测和案防排查重点。对业务重要环节、重点人
、关 位 行将加 督 ，每半年开展一次全面的 工行 排 ； 能部 加大员键岗 总 强监 检查 员 为 查 职 门
开展各自条线的检查，做到业务领域全面覆盖且重点突出；各单位要开展日常检查，定期
向总行报告合规情况。同时，加大流动银行的管理工作，计划年内对 2家支行实行顶岗式
检查，接管期间员工全部实行强制休假，为开展全面审计稽核创造有利条件。充分运用合
规跟踪系统，对自查、专业部门检查发现的问题必须登记合规跟踪系统，加强部门、支行
间的协同性，确保问题整改到位。
4、持续合规宣传，营造合规文化氛围
合规文化建设是我行可持续发展的重要基石，20xx 年将重点做好四方面的工作。一是
充分利用《农商银行》、《合规简报》等宣传工具，及时解读、传导监管部门以及本行的
政策、制度办法等，传递全行的合规讯息，营造合规文化氛围。二是在全行开展合规达标
行、合规标兵等活动，并将达标情况与单位、个人的考核、授权、职务晋升等进行有效挂
钩。三是充分运用诚信报告、合规等合规管理工具，加大检查、核实、惩处力度，营
“ ”造主动报告、我要合规 的良好氛围。四是继续运用合规提示、合规小贴士等平台，提示
全员坚守合规，防范各类操作风险。五是创刊《合规风险专刊》，及时全面介绍总行合规
工作动态、流程银行建设、合规文化建设、经验交流、案件防控、等工作开展情况，多维
度的解读、传导监管政策、总行制度办法和合规管理要求，传导合规正能量。
5、开展学习培训，提升合规意识、能力
开展合规教育培训，组织不同层次、岗位的人员开展法律法规、制度办法、合规风险
等方面的培训，提高全员的合规意识、能力。集中培训的同时，引导、鼓励员工自学，总
行将分阶段下发制度办法学习清单，定期组织抽考，确保当年每名员工轮考一至二次。一
方面重视全员的合规培训学习，组织编制合规教育学习资料，内容包括监管规定、员工行
为规范、案防等；另一方面总行将强化专、兼职合规员培训,突出合规培训的针对性、层
次性和专业性,通过持续有效的分层次、差别化培训，不断提高合规管理队伍的能力和水
平，主动适应全行转型发展的需要。
6、开展法务工作，保障业务稳健发展
摘要：
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合规工作开展情况报告（精选33篇）合工作开展情况告篇规报1 根据我分行的现状和总行对分行组织架构和职能设置的调整方向，我中心在20xx年主要的工作思路和重点具体如下： 20xx年我分行的合管理，重点放在事前与事中控制方面，并力争达到规风险侧应预测以下目标：合规导向鲜明，合规职责明确，合规问责严明，保障合规独立，落实合规资源，报告路线清晰，部门协同有序，合规文化创新。 （一）进一步完善分行独立有效、分级负责的合规风险管理体系。 1、建立我分行内部控制体系的总体思路如下： 我分行建立有效的内控管理组织架构，必须与银行整体的经营管理架构相配套，将银“”行的职能部门划分为风险管理条线、业务拓...
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作者：文海小编2
分类：述职报告
价格：免费
属性：42 页
大小：90.41KB
格式：DOCX
时间：2024-07-12
