校（院）内控报告编报有关情况汇报
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校（院）内控报告编报有关情况汇报
校（院）委会：
校（院）20xx 年度内部控制报告编报工作已基本完成，现将有关情况汇报如下：
一、20xx 年度内控报告编报工作基本情况和主要变化
我XX 行政事业单位内控报告编报工作始于 20xx 年，每年按照 XX 财政厅要求在 4月底前报
送上一年度的单位内控报表。今年由于受疫情影响，编报工作延后至 7月份，并要求于 8
月30 日前完成报送。XX 财政厅于 20xx 年7月1日发布了《关于做好 20xx 年度行政事业单
位内部控制报告编报工作的通知》（辽财会〔20xx〕154 号）（以下简称为《通知》），
并于 7月8日开展了线上编报工作培训。
（一）基本情况
单位内部控制编报内容主要包括内控领导小组和工作小组的组成和运行情况、内控体系建
设情况及权利运行制衡机制建立情况；预算业务、收支业务、政府采购业务、国有资产业
务、建设项目业务和合同业务的制度和流程图的建立和更新、工作完成情况和管控情况的
相关数据；内控信息化建设情况等。其中明确要求内控考核评价结果应用于：完善内部管
理、监督问责和领导干部选拔任用。
20xx 年度内控报告编报系统共含 11 张表格。11 张表格填写完成后，系统将对单位内控情
况进行评价，分为优、良、中、差四个等次，并自动生成本单位《20xx 年度行政事业单位
内部控制报告》，提出单位内控工作中存在的问题，同时针对问题提出建议。
（二）20xx 年度编报内容的主要变化
1.编报软件由单机版改为网络版，优化填报方式，简化填报程序。
2.增加内控评价事项。要求单位填写是否自行或委托第三方对单位内控体系建立与实施情
况进行检查，并出具评价报告的情况。
3.强调加强结果应用和事后监督指导。20xx 年行政事业单位内控报告编制完成后，XX 财
政厅将聘用专业团队抽取 XX 直和市县（区）各 100 家行政单位进行内控报告核查分析，
并 核 果 行通 ， 推广先 典型。对 查结 进 报 总结 进
二、校（院）20xx 年度内控报表编报工作进展情况
XX 财政厅《通知》下达后，财务审计部在财务内控工作领导小组和分管领导的指导下，向
办公室、人力资源部和资产管理部等部门传达了文件精神，共同研究制定了工作实施方
案，分别落实相关工作，明确按方案开展工作。各部门指定专人就相关工作与财务审计部
沟通协调，并于 7月22 日前向财务审计部报送相关材料和数据。财务审计部根据各部门
提供的数据和佐证材料进行了预填报，并将预填报过程中遇到的疑难事项与 XX 财政厅沟
“ ”通。预填报完成后，系统自动生成内控报告，整体初步评价等次为 中 。
三、20xx 年度内控工作存在的问题
预填报之后，内控报告填报系统自动生成的校（院）《20xx 年度行政事业单位内部控制报
告》（以下简称《内部控制报告》）指出，20xx 年我校的内控工作存在以下三个问题：
一是存在 位 估覆盖范 不全面的 。由于单风险评围问题 20xx 年度我校未进行全面的内控风
险评估，只开展了资产类清查评估工作，且我校（院）内部控制信息化尚未开展，因此风
险评估覆盖范围不全面。
二是存在 目支出 效目 定比例不高的 。由于教 、基建 目等不需向项绩 标设 问题 师课题费项XX
财政厅报绩效目标，因此在20xx 年度决算报表中我校（院）预算编制范围内全部预算项
目数为 7个，而我校（院）实际完成绩效目标申报项目数为 2个，分别为干部教育和教育
教学，从而导致项目支出绩效目标设定比例不高（28.57%）。
三是存在内控信息化系统建设问题。
由于 20xx 年度校（院）内部控制信息化建设尚处于探索、调研阶段，内控信息化系统尚
未建立健全，因此存在以下两个问题：
1.未建立健全各业务管理内部控制信息系统；
2.内部控制信息系统未全部实现互联互通。
四、下一步工作计划和建议
我部根据内控 告 价 果 校（院）内控工作存在的 行分析， 工作 ，报 评 结 对 问题进 总结 经验 结
合校（院）工作实际，制定下一步工作计划和建议如下：
一是 完善内控体系，夯 防控基 。建 合校（院）制度建 年的工作成果和继续 实风险 础 议结 设
工作实际，对校（院）现有内控体系查缺补漏，进一步完善内控体系建设。同时根据《内
“部控制报告》的建议： 单位每年至少开展一次内部控制风险评估工作，且评估范围应全
”面覆盖单位和业务层面。拟委托第三方对校（院）开展全面的内控风险评估工作，加强
对内控建设工作的宣传，提高各部门对内部控制工作重要性的认识。
二是以信息化建 契机，推 内控体系的建 与完善。内部控制信息化是内部控制制度设为 动 设
实施与落地的重要途径，通过利用信息化手段来提升内部控制管理的集约化和科学化，从
而提升内部控制管理水平，保证各项活动的合法合规和资金的安全可控，实现内部控制的
程序化与常态化。
五、提请校（院）委会审议的问题
我部 划于本年度委托第三方 校（院）六大 （ 算 、收支 、政府采计 对 业务 预 业务 业务 购业
务、国有资产业务、建设项目业务和合同业务）开展一次全面的风险评估工作。经多方了
解，费用约为5万元左右（采购方式严格按照校（院）《采购管理办法（试行）》规定执
行），由于此笔款项未列入预算，建议纳入 20xx 年预算。
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校（院）内控报告编报有关情况汇报校（院）委会：校（院）20xx年度内部控制报告编报工作已基本完成，现将有关情况汇报如下：一、20xx年度内控报告编报工作基本情况和主要变化我XX行政事业单位内控报告编报工作始于20xx年，每年按照XX财政厅要求在4月底前报送上一年度的单位内控报表。今年由于受疫情影响，编报工作延后至7月份，并要求于8月30日前完成报送。XX财政厅于20xx年7月1日发布了《关于做好20xx年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（辽财会〔20xx〕154号）（以下简称为《通知》），并于7月8日开展了线上编报工作培训。（一）基本情况单位内部控制编报内容主要包括内控领导小组和工作...
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作者：文海小编1
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