信用自查报告多篇
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【第 1篇】**市(县)** 村信用社反洗 自 告农 钱 查报
反洗钱自查报告
根据人行_____市支行 6月15 日的会议精神，我社对反洗钱工作情况进行了一次自查，现
将自查情况汇报如下：
一、 机构建 情况。组织 设 20xx 年，我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长，各职能
股室、分社负责人为成员的反洗钱工作领导小组，完善了反洗钱工作领导机构。领导小组
下辖反洗钱工作领导小组办公室、反洗钱调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支
付交易监测小组等指定内设办事机构，确保反洗钱工作的顺利开展。
二、反洗钱内控制度建设情况。20xx 年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了
《_____市水 村信用社反洗 工作 小 方案》、《头农 钱 领导 组 _____市_____农村信用社二 oo
三年反洗钱工作计划》（_____ [20xx]022 号），对反洗钱做了全面部署，在全社范围内
大力开展反洗钱工作；之后，我社又先后起草、印发了《_____市_____农村信用社反洗钱
规定》、《_____市_____农村信用社反洗钱工作岗位职责》，对反洗钱工作领导小组及其
内设办事机构、各具体岗位的职能、职责做明确分工，不定期组织检查，确保反洗钱工作
的深入开展。
三、客户尽职调查情况。根据要求，我社对 3月1日至 3月31 间开立的帐户进行检查，检
查个人帐户 55 户、单位帐户 110 户，检查提供金融服务交易笔数 365 笔，其中存款业务
135 笔，结算业务 220 笔，其他业务 10 笔。一是各网点基本能够建立客户身份登记制度，
“ ”按照 了解客户 制度原则，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资
料的真实性、完整性和有效性；二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动，对重要客
户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户
交易及时进行监控。三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息
数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发
现有匿名、假名、证件不符合要求、数留存资料不完整的帐户。
四、大额和可疑交易报告情况。3月1日至 3月31 间，我社大额交易笔数 9489 笔，大额
交易金额 995198 万元：存款业务 5137 笔，金额 712108 万元，其中存款 2987 笔，金额
593496 万元，取款 2150 笔，金额 118612 万元；结算业务 4352 笔，金额 283090 万元，其
中汇票56 笔，金额 14586 万元，支票4296 笔，金额 268504 万元。
“ ”我社基本能按照 一个《规定》、两个《办法》 的要求，加强对大额现金、转帐支付交易
的监测，落实大额和可疑交易报告制度。一是建立台帐制度和异常交易报告制度，制定
《大 登 簿》、《 公大 收付登 簿》，加 大 收付交易、大 金收额汇兑记 对 额 记 强对 额汇兑额现
付交易、大额转帐收付交易进行详细登记、分析，防止不法分子利用信用社进行洗钱活
动。二是按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。三是狠抓落实大额
现金支付审批制度，对出入我社的大额汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金
额超出审批权限以上的交易，不论是否存在异常，都能够主动上报。
五、帐户资料及交易记录保存情况。3月1日至 3月31 间我社开立帐户总数1975 户，保
存交易记录 9489 笔，我社职工均能自觉加强帐户管理，建立健全帐户数据信息档案，保
存客户的帐户资料和交易记录，实行科学有效的交易监测，暂未发现存有违反反洗钱有关
规定的问题。
六、反洗钱宣传和业务培训情况。20xx 年，我社组织过反洗钱宣传活动，通过张贴宣传
画、分发传单、电视、广播等舆论工具，结合本社的存款利率上浮进行广泛宣传，加强反
洗钱知识普及和相关金融法规的教育，提高客户的法律意识，积极配合我社开展反洗钱工
作，形成良好的抵制、打击洗钱活动的社会氛围。今年五月中旬，我社继续开展对客户的
反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，开展反洗钱学习活动，让员工进一步掌
握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，增强反洗钱工作能力。
七、反洗钱工作存在不足及今后工作要求。我社基本上能按照反洗钱的有关规定开展工
作，但仍存在一些不足，如基层员工对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有
“待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力等。今后，我们将严格按照 一个《规定》、
” “两个《办法》 的要求，继续深入开展反洗钱工作，重点做好：一是进一步贯彻落实 一个
”《 定》、两个《 法》 的具体 定， 加大反洗 工作力度；二是不断完善反洗规 办 规 继续 钱 钱
工作领导小组及其办事机构的整体功能，确保反洗钱工作的深入开展；三是要不断完善反
洗钱内控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要继续加强现金支付交易监测和转帐支付交
易监测，特别是加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的有效监测，做好汇兑结算
和大额现金收付的台帐登记和分析工作，防止和打击非法洗钱活动；五是进一步加强反洗
钱的社会宣传力度；六是严格保密制度，确保反洗钱工作的顺利开展。
_____市(县)_____农村信用社
二oo 五年七月五日
【第 2篇】岳西 信用 社关于开展金融 大 的自 告县 联 统计 检查 查报
岳西县信用联社关于开展金融统计大检查的自查报告
人民 行岳西 支行：银县
根据岳 （）银发 25 号《关于转发<中国人民银行关于开展金融统计大检查的通知>;的通
知》要求，县联社立即组织相关人员认真学习，深刻领会文件精神，并对照统计检查内容
进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、金融 数据的真 性情况统计 实
通过对20xx 年年末和
一、二季度末上 人民 行（及市 金体改 ）科目 数据的自我 ， 上 数报县银 农 办 统计 检查 认为 报
据真 完整。没有 下列 法行 。实 发现 统计违为
1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计
数据的行为。
2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本
一至，数据差异不大。
3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为。
4、未强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚作假。
二、统计法规和统计制度的贯彻情况。
1、认真贯彻《统计法》、《金融规定》等法律、法规。
2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监
督、检查。
3、及时收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表。
4、依法向人民银行报送统计数据、报表、统计资料。
5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。
三、统计工作管理情况
1、统计岗位设置及人员配备情况。
联社金融统计工作主要由计划信贷股负责，计划信贷股配备专职统计员一名，各基层信用
社的统计工作基本上是由信用社主办会计、内勤主任或信贷会计兼任，未配专职统计人
员。
2、统计人员的业务培训状况。
联社对统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，对统计人员进行业务知
识培训，今年统计局要求统计人员必须持证上岗，联社以县统计局关于开展统计普法、统
计执法培训工作为契机，组织全县基层信用社统计人员学习了《统计法》、《统计法实施
细则》、《安徽省统计管理监督条例》及相关法律、法规，并进行了统一考试，使他们进
一步增 了 意 ，提高了 人 素 ， 工作的开展起到了 极作用。强 统计识 统计 员 质对统计积
3、日常报表操作情况
联社向县人民银行报送的报表主要有：现金统计项目月报表（表号905）、各项贷款累
放、累放统计月报表（表号604）信贷资产统计月报表（903 表）、信贷资产统计季报表
（611 表）；其中 604 表、903 表是根据联社业务状况全辖汇总表来统计的，905 现金项目
月 表是每月由各基 社上 数据 而来的，报层报 汇总611 季报表是每季由各基层社，上报数据
汇总而来。由于季报表中的贷款投向分类比较细化，与会计科目分类很不一至，而基层社
上报数据又不准确，所以贷款投向数据在统计时存在一些估报现象。
四、存在的问题及整改措施
（一）存在的问题：
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时间：2024-08-08
