财务部内部审计个人工作总结
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从201 ？年公司调我到财务部负责内部审计工作一来，在经理的带领下和同事们的协助下
我很快适应了新的岗位工作。一直来我认真贯彻落实市公司年度工作会议精神，紧紧围绕
“ ”公司 ？？？ 年度工作思路的目标要求，充分发挥内审监督、评价和服务职能，助力公司
战略转型和健康发展。
一、201？年工作回顾
（一）认真履职 做好财务审计工作
有效把控财务风险，提升财务风险管控能力，进一步深化各专业条线的分析监管，加强对
县市分公司重点成本费用、营销资源管理、劳务费支出管理、合同管理管理等风险业务的
稽查力度，开展了专项自查自纠，更加有效地把控了财务风险：
1、开展了重点成本费用自查自纠工作。根据？？《关于重点成本费用列支规范的通知》
文件和？？《关于转发<关于重点成本费用列支规范的通知>及开展自查自纠的通知》的要
求,对201？年 1月至 201？年 8月期 生的会 、 保 、 公 、 运行间发 议费 劳动 护费 办 费 车辆
费、业务招待费、客户服务费、培训费等重点费用相关的制度建设及执行情况、预算管理
情况、费用实际开支使用及入账情况等，开展全市？个县（市、区）分公司和市公司各部
门的自查自纠活动。累计发现问题？？个，都在活动中及时得到整改。
2、营销资源管理审计整改跟进。根据？？《关于开展营销资源管理审计整改跟进工作的
通知》的要求，对 201？年审计报告中所提出审计发现及审计建议的整改落实情况，进行
了？个分公司的自我整改跟进工作和省公司现场复查整改跟进工作，并将整改跟进报告和
跟进结果于？月公文上报了省公司。
3、开展了劳务费支出扩展审计。按照？？《关于开展劳务费支出扩展审计的通知》的要
求，于 201？年 9至10 月期 开展 支出 展 工作。间 劳务费 扩 审计
4、开展了 201？年度固定资产清查。根据？？？《关于开展 201？年度丽水分公司固定资
产全面清查工作的通知》的要求，按照《中国移动通信集团浙江有限公司固定资产管理办
法（201？版）》和 SOX 内控管理的要求，完成 201？年度固定资产清查工作。
5、开展了县市公司业务管理检查。检查中共发现？？个问题，其中需加强执行力度的问
题？？个，需优化完善流程制度的问题？个，提出？条建议。
6、开展了全市合同管理检查。与综合部一起对？？个县市区分公司的现场合同管理检
查，检查中发现？？个问题，并在现场自查中得到整改，提出？？条有效建议。
7、督办了财税风险自查发现问题整改。检查中发现？？个问题，已得到整改，提出？条
有效建议。
8、开展了财务账务处理自查自纠工作。根据省公司财务部工作要求，每季度组织财务人
员到省公司 实地开展财务账务处理和六项重点费用的自查自纠工作，共发现？？类问题
并都已得到整改。
（二）积极工作 防范内部控制审计风险
1、积极开展 201？年 SOX 自查自纠工作。根据？？？号《关于开展 201？年 SOX 自查自纠
工作的通知》的要求,于201？年 10 月至 11 月分三 段， ？？个 （市、区）分公司阶 对 县
和市公司各部门，开展 201？年 SOX？？个流程、？？？个关键控制点的自查自纠工作。
对自查中发现的问题和薄弱环节及时进行整改和完善，对涉及跨部门的流程问题，由单位
一把手负责协调组织整改和完善。
2、积极落实 SOX 各阶段测试工作。SOX 内控测试工作中，共有？个无效控制点，？？个管
理控制点。之后都下发整改通知和进行整改和完善。
3、每月常态化开展内审？？平台的业务异常、资金安全隐患等情况专项审计工作。此项
业务涉及？？部的数据真实性、客户账户资金安全、欠费风险、终端销售酬金、渠道存量
套利风险等等业务。根据内审？？平台监测到的异常业务、资金安全隐患等情况，常态化
地开展公司业务数据真实性、资金安全等等内容的自查自纠工作，有效地将业务风险降到
最低。
（三）尽职尽责 开展地市运营风险评估工作。
按照 201？年公司内审工作计划，开展地市分公司运营风险评估工作，共涉及市场推广及
服务、网络及技术、财务管理、人力资源管理、企业管理和综合管理六大风险类别，？？
类风险子目，？？个主要风险点，？？个重要风险事项。
二、201？年工作要点
201？年，公司处于战略转型和？？发展的关键时期，公司发展形势呈现新的常态，我将
“ ”全面贯彻落实省、市公司工作会议精神，紧紧围绕市公司 ？？？？ 工作思路，持续加强
审计监督，进一步提升审计效能，防范重大经营风险。
（一）加强财务审计，确保风险管控
1、全面严格把关，防范各项财务风险。财务在源头、项目、结果上严格把关。一是在源
头把关上，要立足需求、精打细算，将公司预算总盘分解落实到业务活动，确保预算资源
合理配置。二是项目把关，要严格立项、规范管理，分析项目属性、需求迫切性、建设周
期等因素，对项目严格把关，对于可细化、可标准化的项目，全市按统一模版管理，规范
项目审核，过程把关，要定期跟踪、快速跟进，通过月报、周报等方式跟踪项目执行情
况，及时分析预算完成情况，对执行差异提出改进方案，确保资源有效利用。三是结果把
关，要常态化审计、全过程监督，关注重点成本费用项目，提高支出真实性、有效性，坚
持内审与效能监察结合，强化项目全过程审计监督，降低成本提高效益。
2、优化财务检查机制，强化会计监督作用。开展资金安全检查和稽核检查，特别是有价
卡的检查，确保公司资金运行正常。加强财务检查力量，定期与不定期检查相结合，财务
与业务相联合，及时向全市财务人员通报检查情况，向各级管理人员报告检查发现问题。
3、定期不定期地开展食堂费用开支审计、人工成本支出专项审计、实物促销品管理审计
整改跟进、劳务费支出扩展审计整改跟进、社会渠道酬金管理审计调研。
（二）加强内控审计 降低控制点风险
坚持以风险为导向组织内部控制测试工作，在确保内部控制流程全覆盖的基础上，重点关
注与财务报告收入、利润相关控制点的内控设计有效性和执行有效性，跟踪各单位对测试
发现问题的整改，推动内控执行情况的有效改善，提高测试工作质量。
1、进一步促进SOX 工作常态化管理机制的有效落实。
2、按照全年审计计划定期落实内部控制遵循测试、集团客户收入专项审计、电子渠道管
理专项审计调研、合同管理扩展审计跟进复审、客户账户资金管理审计整改跟进等工作。
3、加强协调使经济责任审计整改跟进、审计？？？掘项目等专项稽查到位。
（三）加强协助出色完成其他工作
1、根据省公司内审部要求，协助开展其他各项审计工作。
2、协助财务部经理做好财务部内部管理和考核工作落地。
3、配合其他部门开展的专项检查和效能检查等工作。
内审工作对公司风险防范和效益效率改善具有重要意义。我将充分发挥内部审计监督与保
障功能，坚持问题和风险导向，不断创新，突出审计重点，认真做好各项内部审计工作。
更加积极认真配合上级内审部门开展内部审计项目，确保 201？年内部审计计划和各项工
作任务顺利、高效完成。
摘要：
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从201？年公司调我到财务部负责内部审计工作一来，在经理的带领下和同事们的协助下我很快适应了新的岗位工作。一直来我认真贯彻落实市公司年度工作会议精神，紧紧围绕“”公司？？？年度工作思路的目标要求，充分发挥内审监督、评价和服务职能，助力公司战略转型和健康发展。一、201？年工作回顾（一）认真履职 做好财务审计工作有效把控财务风险，提升财务风险管控能力，进一步深化各专业条线的分析监管，加强对县市分公司重点成本费用、营销资源管理、劳务费支出管理、合同管理管理等风险业务的稽查力度，开展了专项自查自纠，更加有效地把控了财务风险：1、开展了重点成本费用自查自纠工作。根据？？《关于重点成本费用列支规范的通知...
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作者：Jazy
分类：个人总结
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时间：2024-08-06
