我对风险合规部的岗位认识与未来打算

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我对风险合规部的岗位认识与未来打算

1、岗位认识

1）市场经济的核心是金融体系，金融体系的核心是风险管理。私募股权基金作为专业化

的直接投融资工具在服务集团转型发展、拓宽权益性融资渠道、构建金融板块方面发挥重

要作用。私募基金作为资本市场的关键角色，如何规避风险、合规经营是其基业长青的主

要保障，风险合规部门为此承担重要职能。风险合规是基金管理人始终贯穿业务开发、内

部控制、公司治理等经营环节的主线，其中分为风险控制与合规管理两个方面。

风险控制是对公司各项业务可能触发的不同风险进行识别、评估及防范的全流程监管；合

规管理是为防范与化解风险，保证各项业务合法合规运作基础上而制定的部门管理体系、

操作流程和控制措施。两者相辅相成、辩证统一，健全且良好的风控体系有利于弥补合规

管理的不足，规范且严谨的合规制度有助于及时发现风险，规避风险。总之，风险合规是

私募基金管理人长期、稳健、持续发展的基石。

2）结合本公司实际运营情况与私募股权基金业务特点，在推进业务过程中落实风险合规

“ ”体系是适合我公司现阶段的管理模式。正所谓不发展就是一个企业最大的风险，业务开

发过程是产生各类风险的源头和合规管理的对象，但同时也是开展风控合规调查的前置条

件，有业务才有触发风险的多重因素，没有业务便难以充分发挥风控职能。风险合规部在

保证存量业务合规运作基础上，应该前置风险管理职能，需要在推进业务过程中寻找风险

点、发现风险源并制定防范措施。同时也只有在业务推进中才能及时发现问题，避免损失

扩大，提前将风险扼杀于雏形期。

2、未来打算

1）牢固树立风险意识，并贯穿于各项业务。业务是公司未来发展的重要保障和风险合规

管理的重点领域，本部门根据业务多样性予以制定差异化的风险合规管理办法。

针对基金业务，私募基金作为证监会监管的金融产品，其业务开展面临各项政策法规的监

督，比如行业政策的变化（资管新规的落地实施）、具体规范的加强（基金备案须知）以

“ ”及随后陆续出台的新规政策。本部门将围绕基金业务募投管退各个环节更新并完善风险

合规措施，经公司领导审定后应用与贯彻到实际业务的开展过程中，指导具体业务的操作

和规范。

针对公司拟拓展的非基金业务，本部门以服务集团发展为原则，以公司制度为纲领，以创

新业务为前提。根据业务属性、我公司所担任的角色、可行的操作路径等进行利弊权衡，

积极主动同业务部门、合作律所进行沟通、讨论、研判，同时在业务推进过程中评估潜在

风险，及时做好防范措施。

2）建立风险经验的累计和反哺机制。本部门需要重新梳理存量业务存续期间与新型业务

推进过程中所遇到的风险情况，并将所发现的潜在风险点作为积累风险经验的现实材料，

不定时地进行学习，防止同类错误再次出现。开放的心态与合作共赢的理念是做好风控合

规工作的基础，作为部长的我将会定期组织部门内部人员、不同部门人员之间的沟通交

流，并将交流成果以报告形式记录在册，作为后续完善制度，调整工作方向的指引和依

据。

3）做好团队建设，增强员工凝聚力。部长既是公司领导的辅助者又是实际业务的推进者

和生产者，不仅要能准确传达公司领导研究决定的发展规划、决策部署，而且要能带领本

部门员工完成实际工作，协调沟通处理好与其他部门的关系，一定程度发挥桥梁与纽带作

“ ” “用，担负承上启下的功能。随后工作中要团结本部门的小团体，更要融入公司大团

”队。

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摘要：

我对风险合规部的岗位认识与未来打算1、岗位认识1）市场经济的核心是金融体系，金融体系的核心是风险管理。私募股权基金作为专业化的直接投融资工具在服务集团转型发展、拓宽权益性融资渠道、构建金融板块方面发挥重要作用。私募基金作为资本市场的关键角色，如何规避风险、合规经营是其基业长青的主要保障，风险合规部门为此承担重要职能。风险合规是基金管理人始终贯穿业务开发、内部控制、公司治理等经营环节的主线，其中分为风险控制与合规管理两个方面。风险控制是对公司各项业务可能触发的不同风险进行识别、评估及防范的全流程监管；合规管理是为防范与化解风险，保证各项业务合法合规运作基础上而制定的部门管理体系、操作流程和控制措...

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